中国 亚洲开发银行


中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定


（河南省公路项目）
（签订日期１９９２年１２月１６日 生效日期１９９２年１２月１６日）
　　中华人民共和国（下称借款人）与国际复兴开发银行（下称银行）于１９９２年１２月１６日签订本协定。
　　鉴于（Ａ）借款人对本协定附件２所述的项目的可行性和优先性感到满意，并要求银行对本项目提供资助；
　　（Ｂ）在借款人的帮助下，本项目将由河南（如此处定义的）执行。作为这种帮助的一部分，借款人将使河南获得由本协定提供的贷款资金；而且
　　鉴于银行已经同意，特别是以上文为基础，按照本协定以及银行和河南在本协定签订的同日签订的项目协定所规定的条款和条件向借款人提供本贷款；
　　本协定缔约双方现协议如下：

　　第一条　通则；定义
　　１．０１节　银行于１９８５年１月１日起实施的“贷款及担保协定通则”（下称通则），以及以下几点的修改，是构成本协定整体的一个部分：
　　（ａ）３．０２节的最后一句删去。
　　（ｂ）６．０２节的（ｋ）分段改为（１）分段，新的（ｋ）分段则为：
　　“（ｋ）当出现这样一种特殊情况，使得随后任何的提款都同银行协议条款第３条第３节规定不相符时。”
　　１．０２节　本协定中使用的若干词汇，除上下文另有要求外，其词义均在通则及本协定序言中有其相应的解释，下列新增词汇则具有以下词义：
　　（ａ）“河南”系指河南省，借款人的一个政区或其任何继承者。
　　（ｂ）“公路”系指在本项目的Ａ．１（ａ）部分下要修建的郑州—洛阳高速公路。
　　（ｃ）“项目协定”系指同日银行和河南所签订的协定，该协定同样可以随时修改。此词义包括项目协定的所有附件和补充协议。
　　（ｄ）“专用帐户”系指本协定第２．０２节（ｂ）款提及的帐户。
　　（ｅ）“子项目”系指包括在本项目的Ｂ．１部分中的一个或几个子项目。
　　（ｆ）“转贷贷款”系指借款人根据本协定的３．０１节（ｂ）款的规定转贷给河南的贷款资金。

　　第二条　贷款
　　２．０１节　银行同意按照本贷款协定所规定或提及的条款和条件，向借款人提供一笔以多种货币计算，由银行按每笔提款当日的汇率折算，提款总额相当于一亿二千万美元（ＵＳＤ１２０，０００，０００）的贷款资金。
　　２．０２节　（ａ）本项贷款资金可根据本协定附件１的规定从贷款帐户中提取，用于支付本协定附件２所列的和应由贷款资金支付的已经发生的（或者，如果银行同意，也可用于支付即将发生的）本项目所需的货物和服务的合理费用。
　　（ｂ）为实现本项目的目标，借款人应以银行满意的条款和条件（这些条款和条件包括对抵消、没收或扣押要进行适当的防护），在一家银行开设并保持一个美元专用帐户，该专用帐户中款项的存入和支出，均应符合本协定附件４的规定。
　　２．０３节　提款截止期应为１９９８年６月３０日，或由银行另定的更晚的日期。银行应将该更晚的日期及时通知借款人。
　　２．０４节　对于尚未提取的贷款本金，借款人应按百分之一的四分之三（１％的３／４）的年率，及时向银行交付承诺费。
　　２．０５节　（ａ）对于已经提取而尚未偿还的贷款本金，借款人应按每一个利息期的利率及时交付利息，该利率为前一个半年所确定的核定借入款成本加上百分之一的一半（１％的１／２）。在本协定２．０６节规定的每个日期，借款人应支付上一个利息期尚未偿还的贷款本金所产生的利息，该笔利息是按该利息期内适用的利率计算的。
　　（ｂ）银行应根据实际可能，在每一个半年期终了后，将该半年期的核定借入款成本及时通知借款人。
　　（ｃ）在本节中使用的：
　　（ｉ）“利息期”系指本协定２．０６节中规定的每一日期以前的六个月时期，包括本协定签订日所在的利息期。
　　（ｉｉ）“核定借入款成本”系指银行于１９８２年６月３０日后已经提取而未清偿的借入款的费用，由银行合理确定，并以年利率表示。银行借入款不包括银行分配给下列部分的这类借入款或部分借入款：（Ａ）银行的投资；（Ｂ）银行在１９８９年７月１日以后可能发放的，其利率不根据本节（ａ）段的规定加以确定的贷款。
　　（ｉｉｉ）“半年期”系指以日历年计算的前六个月或后六个月。
　　（ｄ）银行将至少提前六个月通知借款人在某一确定的日期对本节（ａ）、（ｂ）、（ｃ）（ｉｉｉ）段进行如下修改：
　　“（ａ）对于已经提取尚未偿还的贷款本金，借款人应按每一季度的利率，按时交付利息，该利率为前一季度所确定的核定借入款成本加上百分之一的一半（１％的１／２）。在本协定２．０６节规定的每一个日期，借款人应交付上一个利息期未偿还的贷款本金所产生的利息，该笔利息是按照该利息期内所适用的利率计算的。”
　　“（ｂ）银行应根据实际可能，在每一季度终了后，及时将该季度的核定借入款成本通知借款人。”
　　“（ｃ）（ｉｉｉ）‘季度’系指从每个日历年的１月１日、４月１日、７月１日及１０月１日开始的３个月时期。”
　　２．０６节　利息和其它费用应每半年交付一次，交付日为每年的１月１５日和７月１５日。
　　２．０７节　借款人应按照本协定附件３规定的分期偿付时间表，偿还贷款的本金。

　　第三条　项目的执行
　　３．０１节　（ａ）借款人对实现本协定附件２中所阐述的本项目的各个目标作了承诺。为此，除了不受任何限制和约束地履行本贷款协定中规定其应承担的任何其他义务外，还应促使河南按照项目协议的要求承担其一切义务，并采取或促使采取包括提供资金、设施、服务和其他资源在内的一切行动，以使河南能履行这些义务，不应进行或允许进行任何妨碍或干扰履行这些义务的活动。
　　（ｂ）借款人应以下列条款和条件，将本贷款资金转贷给河南：（ｉ）转贷给河南的贷款资金偿还期为２０年，包括５年宽限期；（ｉｉ）河南应就已提取未偿还的转贷贷款的本金按借款人根据本协定２．０５节的规定向银行交付的利息的百分之七十五向借款人交付利息；（ｉｉｉ）河南应就未提取的转贷贷款本金按本协定２．０４节所述的比率向借款人交付承诺费。（ｉｖ）河南应承担外汇风险。
　　３．０２节　除非银行另行同意，凡本项目所需的并将由本贷款资金支付的货物、土建和咨询服务的采购，均应按项目协定附件１的规定办理。
　　３．０３节　银行和借款人因此同意，有关通则第９．０４节、９．０５节、９．０６节、９．０７节、９．０８节和９．０９节中所规定的义务（分别涉及保险、货物和服务的使用、计划和进度表、记录和报告、维修及土地征用等），应由河南根据项目协定的第２．０３节的规定来承担。

　　第四条　财务约文
　　４．０１节．　（ａ）对于费用报表从贷款帐户中提取的资金所作的全部支出，借款人应：
　　（ｉ）按照健全的会计惯例，保持或促使保持反映这种支出的记录和帐目；
　　（ｉｉ）保持使证明以上开支的所有记录（合同、定单、发票、帐单、收据及其它文件）保存下来，直到银行收到贷款帐户中最后一笔贷款资金已提取的那一年的审计报告至少一年已上；并且，
　　（ｉｉｉ）使银行的代表能够检查这些计录。
　　（ｂ）借款人应：
　　（ｉ）由银行可以接受的独立的审计师，按照一贯运用的适当的审计原则，对本节（ａ）段中提及的每一财政年度的各种帐目和记录，包括专用帐户的各类帐目和记录进行审计；
　　（ｉｉ）尽快，但最迟不晚于每一财政年度终了后的六个月，向银行提交一份由上述审计师们按照银行合理要求的范围及详细程度所作的这类审计报告，包括上述审计师的一份关于在此财年期间递交的费用报表，以及这些报表准备过程中的程序和内部要求是否能作为有关提款依据的独立的意见；
　　（ｉｉｉ）当银行随时提出合理要求时，向银行提供关于上述记录、帐目及审计的其他资料。

　　第五条　银行的补救措施
　　５．０１节　根据通则第６．０２节（１）款的规定，补充规定以下事项：
　　（ａ）河南不能履行其项目协定中所规定的各项义务；
　　（ｂ）由于在本贷款协定签字后发生的事件所引起的特殊情况，致使河南不能履行项目协定中的义务；
　　５．０２节　根据通则第７．０１节（ｈ）款的规定，补充规定以下事项：
　　（ａ）发生了本协定第５．０１节（ａ）段规定的情况，并且在银行向借款人发出通知后，仍持续存在达九十天之久；
　　（ｂ）发生本协定第５．０１节（ｂ）段所述的情况。

　　第六条　生效日期；终止
　　６．０１节　在《通则》１２．０１节（ｃ）段的含义范围内，规定下列情况作为本贷款协定生效的附加条件，即，借款人的国务院已批准本贷款协定；
　　６．０２节　在通则第１２．０２节（ｃ）段的含义范围内，规定下列情况作为补充事项，包括在准备向银行提交的法律意见或法律意见书内，即，项目协定已得到河南的正式授权或核准，从而使其条款对河南具有法律上的约束力。
　　６．０３节　兹确定本协定签字后九十（９０）天为《通则》第１２．０４节中所要求的日期。

　　第七条　借款人的代表；地址
　　７．０１节　为了通则第１１．０３节的目的，借款人的财政部长被指定为借款人的代表。
　　７．０２节　为了通则第１１．０１节的目的，兹确定以下地址：
　　借款人方面：
　　　　中华人民共和国
　　　　北京　１００８２０
　　　　三里河
　　　　财政部
　　　　电报挂号：　　　　　　　　电传号码：
　　　　ＦＩＮＡＮＭＩＮ　　　　　２２４８６　ＭＦＰＲＣ　ＣＮ
　　　　Ｂｅｉｊｉｎｇ
　　银行方面：
　　　　美利坚合众国
　　　　华盛顿（哥伦比亚特区）２０４３３
　　　　西北区１８１８Ｈ街
　　　　国际复兴开发银行
　　　　电报挂号：　　　　　　　　　　　电传号码：
　　　　ＩＮＴＢＡＦＲＡＤ　　　　　　　２４８４２３（ＲＣＡ）
　　　　Ｗａｓｈｉｎｇｔｏｎ，Ｄ．Ｃ．　８２９８７（ＦＴＣＣ）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　６４１４５（ＷＵＩ）或
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　１９７６８８（ＴＲＴ）
　　本协定的缔约双方，通过其各自正式授权的代表，于开篇述明的日期，在美利坚合众国的哥伦比亚特区，以各自的名义在本协定上签字，以昭信守。

　　　　中华人民共和国　　　　　　　　　国际复兴开发银行
　　　　　授权代表　　　　　　　　东亚及太平洋地区代理副行长
　　　　　　赵锡欣　　　　　　　　　　　　Ｓ．Ｊ．伯基

　附件１　　　　　　　　　贷款资金的提取

　　１．下表列举由本贷款资金提供资助的分项类别，每一类别分配的贷款金额，以及每一类别中为此种方式提供资金的分项费用支出的百分比：

类别　　　　　　　　　　　　　　　分配的贷　　　　　　　　提供资金
　　　　　　　　　　　　　　　　　　款金额　　　　　　　占支出的比例
　　　　　　　　　　　　　　　　（以等值美元表示）　　　　　（％）
（１）土建工程：
　（ａ）项目的Ａ．１部分　　　　　４７，９９０，０００　　　　５０％
　（ｂ）项目的Ｂ．１（ａ）部分　　２７，５７０，０００　　　　３８％
　（ｃ）项目的Ｂ．１（ｂ）部分　　１１，３７０，０００　　　　３４％
（２）项目Ａ．２部分下货
　　　　物的供应和安装　　　　　　　１，０４０，０００　　　　７０％
（３）项目Ａ．３，Ｂ．２和Ｃ．４
　　　　部分下的设备　　　　　　　１１，７４０，０００　国外支出的１００％
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国内支出的１００％
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（出厂价）以及当地
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　采购支出的７５％
（４）项目Ｃ．１—Ｃ．３部分下的　　２，８４０，０００　　　１００％
　　　　咨询服务和培训
（５）未分配部分　　　　　　　　１７，４５０，０００
　　　　总　　计　　　　　　　１２０，０００，０００
　　　　　　　　　　　　　　　———————————

　　２．在本附件中使用的：
　　（ａ）“国外支出”一词，系指以借款人以外的任何国家的货币支付的、由借款人以外的任何国家的领土所提供的货物或服务的费用支出；
　　（ｂ）“国内支出”一词，系指以借款人的货币所支付的、在借款人的领土内所提供的货物或服务的费用支出。
　　３．尽管有上述第１段的规定，但是在下面情况下不得提款：
　　（ａ）对本协定签字之前发生的费用的支付，但发生在１９９２年３月３１日之后签字之前的总额不超过三百万美元（ＵＳＤ　３，０００，０００）的费用，可以根据本附件类别１和类别４进行支付；（ｂ）对子项目的支付，除非该子项目已获得银行的批准。

　附件２　　　　　　　　　　　项目说明

　　本项目旨在：（ａ）改进河南的道路网，提高其道路交通服务的效率和质量；（ｂ）加强河南的机构在公路计划和管理方面的能力。
　　本项目由下列各部分组成，但为达到上述项目目标，借款人和银行可以通过协商，随时加以修订：
　Ａ部分：公路的建设
　　１．建设（ａ）大约１２０公里长的郑州—洛阳的控制入口的高速公路（大约１０５公里的单幅两车道和大约１５公里的双幅四车道）；（ｂ）沿路的服务设施，包括收费站、养护站、服务和休息区、管理站，以及相关的一些小的土建工程。
　　２．用于收费、交通监控、通讯和照明的电气、机电设备的供给和安装。
　　３．为以下内容提供有关的设备：公路的养护和运营，试验和监控包括与环境有关的监控。
　Ｂ部分：道路发展和改造计划
　　１．在河南承担道路发展和改造计划（ＲＤＲＰ），包括对下列子项目进行改造和改善：（ａ）大约７５０公里的国道、省道、区道和乡村道路，计划在借款人的“八五”计划期间实施；（ｂ）在河南西北部地区的五条总长约为１８０公里省道和六条总长约为１１０公里的乡村道路。
　　２．为道路养护、监控和实验、路面管理系统和道路数据库供相应的设备。

　Ｃ部分：机构加强
　　１．为（ａ）公路的建设，和（ｂ）道路发展改造计划提供施工监理服务。
　　２．执行培训计划以加强：（ａ）河南的负责公路和其他道路网的发展、运营、养护的某些机构；（ｂ）河南的机构在公路计划、设计、施工（包括施工监理）、以及养护方面的能力。
　　３．进行河南货运行业以及提高其效率的研究。
　　４．为这里第２段所指的河南省的某些机构和下面的研究提供设备。
　　本项目预计于１９９７年６月３０日完成。

　附件３　　　　　　　　　分期偿付时间表

　　偿付日期　偿付本金★
★本表所列数字相当于每个提款日所确定的等值美元数，见通则３．０４节和４．０３节。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（以美元计）
１９９８年７月１５日　　　　　　　　　　２，２１０，０００
１９９９年１月１５日　　　　　　　　　　２，２９５，０００
１９９９年７月１５日　　　　　　　　　　２，３８５，０００
２０００年１月１５日　　　　　　　　　　２，４７５，０００
２０００年７月１５日　　　　　　　　　　２，５７０，０００
２００１年１月１５日　　　　　　　　　　２，６６５，０００
２００１年７月１５日　　　　　　　　　　２，７６５，０００
２００２年１月１５日　　　　　　　　　　２，８７０，０００
２００２年７月１５日　　　　　　　　　　２，９８０，０００
２００３年１月１５日　　　　　　　　　　３，０９５，０００
２００３年７月１５日　　　　　　　　　　３，２１０，０００
２００４年１月１５日　　　　　　　　　　３，３３５，０００
２００４年７月１５日　　　　　　　　　　３，４６０，０００
２００５年１月１５日　　　　　　　　　　３，５９０，０００
２００５年７月１５日　　　　　　　　　　３，７３０，０００
２００６年１月１５日　　　　　　　　　　３，８７０，０００
２００６年７月１５日　　　　　　　　　　４，０２０，０００
２００７年１月１５日　　　　　　　　　　４，１７０，０００
２００７年７月１５日　　　　　　　　　　４，３３０，０００
２００８年１月１５日　　　　　　　　　　４，４９５，０００
２００８年７月１５日　　　　　　　　　　４，６６５，０００
２００９年１月１５日　　　　　　　　　　４，８４０，０００
２００９年７月１５日　　　　　　　　　　５，０２５，０００
２０１０年１月１５日　　　　　　　　　　５，２１５，０００
２０１０年７月１５日　　　　　　　　　　５，４１５，０００
２０１１年１月１５日　　　　　　　　　　５，６２０，０００
２０１１年７月１５日　　　　　　　　　　５，８３５，０００
２０１２年１月１５日　　　　　　　　　　６，０５５，０００
２０１２年７月１５日　　　　　　　　　　６，２８５，０００
２０１３年１月１５日　　　　　　　　　　６，５２５，０００

　　提前偿付的贴水
　　根据通则第３．０４节（ｂ）款的规定，对提前偿还贷款本金应付贴水按下列提前偿付时间及相应的贴水率执行：

　　提前偿付时间　　　　　　　　　　贴水率
　　　　　　　　　　　　　　　在提前偿付日适用于
　　　　　　　　　　　　　　　贷款的利率（以年百分
　　　　　　　　　　　　　　　比表示）乘以
到期前不满三年　　　　　　　　　０．１５
到期前超过三年但不满六年　　　　０．３０
到期前超过六年但不满十一年　　　０．５５
到期前超过十一年但不满十六年　　０．８０
到期前超过十六年但不满十八年　　０．９０
到期前超过十八年　　　　　　　　１．００

　附件４　　　　　　　　　　　专用帐户

　　１．在本附件中使用的：
　　（ａ）“合格类别”一词系指本协定附件１第１段表格内所列举的类别１、２、３、４；
　　（ｂ）“合格支出”一词系指为支付本项目所需的货物及服务的合理费用，并按照本协定附件１的规定，由本贷款资金随时对合格类别所作的支出；
　　（ｃ）“核定分配额”一词系指按照本附件第３（ａ）段的规定从贷款帐户中提取并存入专用帐户的相当于７，０００，０００美元的款项；
　　２．从本专用帐户中所进行的支付，应仅限于符合本附件规定的合格支出。
　　３．在银行收到它认为满意的专用帐户已正式开设的证据后，就可按下述办法提取核定分配额，并在以后为补充该专用帐户而进行提款：
　　（ａ）为了核定分配额的提取，借款人应向银行提出一次或数次申请，将不超过上述核定分配额总数的款项存入专用帐户。在这些申请的基础上，银行将代表借款人从贷款帐户中提取借款人所申请的一笔或数笔金额并将其存入专用帐户。
　　（ｂ）（ｉ）借款人应按照银行所规定的间隔时间，向银行提出补充专用帐户的申请。
　　（ｉｉ）在提出回补申请之前或在提出回补申请的时候，借款人应根据本附件第四段的要求向银行提供证明材料。在此申请的基础上，银行将代表借款人从贷款帐户中提款并存入专用帐户中，该存款额应为借款人所要求回补的数额，但不得超过已从专用帐户支付的合格支出额。
　　每一笔这类存款都应由银行按照其相应的合格类别和相应的等值金额，从贷款帐户中提取。同时，银行应得到证明提款申请是正当的材料。
　　４．对借款人每笔通过专用帐户进行的支付，当银行提出合理要求时，借款人应向银行提交说明此笔支付属于合格支出的这类文件及其它证明材料。
　　５．尽管有本附件第３段的规定，在出现下列任一情况时，银行不应被要求继续向专用帐户中存款：
　　（ａ）如果银行已确定借款人可以根据通则第５条和本协定第２．０２节（ａ）段的规定，直接从贷款帐户中提款时；或
　　（ｂ）当分配给各合格类别的未提取的贷款总额，减去银行根据通则５．０２节的规定就本项目所作的任何未支付的特别承诺金额，等于核定分配额的两倍时。
　　此后，从贷款帐户余额中提取资金分配给各合格类别时，应按照银行给借款人的通知中所规定的程序办理。该种款项的继续提取，只能在银行已满意地认为截止通知之日专用帐户中存款余额将被用来支付一切合格支出以后才能进行。
　　６．（ａ）如果银行已确定从专用帐户的支付：（ｉ）是不符合本附件第２段规定的支出或金额；或（ｉｉ）不能由提交给银行的证据所证明时，应银行的通知，借款人应立即：（Ａ）提供银行要求的补充证据；或（Ｂ）存入专用帐户（或，如果银行这样要求，偿还给银行）相当于不合格的或不能被证明的支付或部分支付。除非银行另行同意，在借款人向银行提供上述证据或向专用帐户存款或向银行偿还之前，银行将不会继续向专用帐户中存款。
　　（ｂ）如果银行已确定专用帐户中的未偿付部分将不被要求用来对合格支出进行支付时，应银行的通知，借款人应立即将此未偿付的部分偿还给银行。
　　（ｃ）借款人可以，在通知银行后，将存在专用帐户中全部或部分存款偿还给银行。
　　（ｄ）根据本附件第６（ａ）、（ｂ）、（ｃ）段的规定偿还给银行的款项应计入本项目的贷款帐户。这笔款项可以根据本协定（包括通则）的有关条款继续提取或注销。
广东省东莞市人民政府


东莞市人民政府令
　
第65号

东莞市行政审批管理办法、东莞市行政审批责任及过错追究办法东府令[2002]65号


　　《东莞市行政审批管理办法》、《东莞市行政审批责任及过错追究办法》已经市人民政府同意，现予发布。


市 长 黎桂康
　
二○○二年 十一月八日


东莞市行政审批管理办法

第一条 为进一步转变政府职能，规范行政审批行为，提高行政效能，促进依法行政，优化我市发展环境，根据有关法律、法规和规章，结合本市实际，制定本办法。
第二条
本办法所称行政审批，是指行政机关根据自然人、法人或者其他组织(以下简称“服务对象”)依法提出的申请，经依法审查，准许其从事特定活动、认可其资格资质使其获得特定民事权利能力和民事行为能力的行政行为(包括特许、审核、许可、认可、核准和登记)。
第三条
具有法定行政审批职权的行政部门或单位(以下称“审批部门”)必须按照市政府行政审批制度改革审定的行政审批事项（见附件）依法实施审批。新设立行政审批，必须是新的法律、法规、规章有明确规定的，或经法定程序批准的事项。
第四条 设立东莞市人民政府行政审批服务中心(挂东莞市人民政府行政审批管理办公室牌子，以下简称“审批中心”)，直属市政府领导。
审批中心根据市政府的授权行使下列职权：负责研究和拟定全市行政审批制度改革方面的政策、制度和方案，并组织实施；对审批中心办理的行政审批行使组织、指导、管理、监督、协调、服务的职能；负责全面推行网上审批信息化管理，推动全市行政审批工作高效、规范、有序运作。
市监察局在审批中心设立行政审批投诉中心，负责处理对行政审批的投诉事项，查处行政审批中的违法违纪行为。
第五条
市政府根据实际需要确定纳入审批中心办理行政审批事项的审批部门和审批事项。纳入审批中心的审批部门在审批中心设置办事窗口，依法办理有关行政审批事项。办事窗口业务上接受相应审批部门领导，工作上接受审批中心的监督和协调。
少数审批业务相对独立，而且已经形成比较完善的“一门式”审批的部门，经市政府批准，可建立行政审批中心的分支机构，接受审批中心的指导和监督。
未纳入审批中心办理的行政审批事项与纳入审批中心办理的审批事项有关联的，由审批中心协调、监督有关部门办理行政审批事项，或由有关部门委托审批中心办理接受申请和审批事务。
第六条 审批部门对纳入审批中心办理的行政审批事项，应当明确其窗口工作人员依法审批的权限和责任，原单位不得另行受理。
未纳入审批中心办理的行政审批事项，有关单位应当实行窗口式办理。一个单位对外只设一个窗口，统一受理行政审批事项。
第七条 除涉及国家秘密并经市政府同意外，所有的行政审批事项必须在《东莞日报》政务公布栏和东莞政府视窗网站向社会公布，实行
“九公开”：即审批对象、审批内容、审批依据、审批条件和申报材料、审批程序、审批时限、收费标准、审批责任人及投诉监督电话公开。未经公告，不得实施行政审批。
第八条 行政审批实行“六类事项办理制”：
（一）即办事项实行直接办理制。即办事项指程序简便，可当场或当天办结的事项。办理程序：
1．服务对象向有关窗口提出申请；
2．对申报材料齐全的即办事项，窗口工作人员必须即收即办，当场办结；
3．服务对象申报材料不全而影响办理的即办事项，窗口工作人员必须一次性明确告知补办材料，在服务对象补齐材料后直接办结。
（二） 一般事项实行承诺办理制。一般事项指凡不涉及其它主管部门，需经审核、论证、公告、召开听证会、现场踏勘的事项。办理程序：
1．服务对象向有关窗口提出申请；
2．窗口工作人员当场初审申报材料，凡申报材料齐全的，按不同申请事项明确事项办理的承诺时限；并出具《承诺事项办理通知书》交服务对象；
3．审批机关应在承诺时限内，及时组织审核、论证、公告、召开听证会、现场踏勘，并作出处理决定，按时办结。
4．凡在承诺时限内按时办结的，主办窗口应及时通知服务对象领件；未按时办结的，应向服务对象解释未办结原因。
（三） 联审事项实行联合办理制。联审事项指涉及2个或2个以上主管部门审批的影响较大的事项。办理程序：
1．服务对象向牵头部门服务窗口提出申请；
2．牵头部门窗口受理和确认后，出具《行政审批联办事项办理通知书》交服务对象。由牵头部门组织相关部门人员现场踏勘或会议会审，缺席的部门视为同意联审决定，并按规定办理相关手续和承担相应责任。
3．对一些比较重大的特殊的联审事项的联办会议，可由分管市长召集主持。联办会议前，牵头部门要告知服务对象提前送达有关资料，通知相关部门参加联办会议，同时分送相关资料初审。参加联办会议的人员由各部门授权代表出席，缺席的视为同意联办会议意见。服务对象应按联办会议要求完善相关工作。联办会议需要现场踏勘的，由牵头部门统一组织。联办会议应形成纪要，会议纪要由牵头部门负责起草，交审批中心备查。
4．联审事项办理的牵头部门和各相关部门，应按联办承诺时限抓紧分管事项的办理，确保在承诺的时限内办结。
（四） 上报事项实行负责办理制。上报事项指本部门办理后还需报上级或市政府审批的事项。办理程序：
1．服务对象向主管部门窗口或牵头部门窗口提出申请；
2．窗口受理申请，确认为上报事项后，应出具《行政审批上报事项办理通知书》交服务对象。《通知书》应明确承诺该事项在本部门的办理时限。
3．根据服务对象的要求，受理窗口采取一包到底的办法，按事项的性质，在承诺时限内完成本级业务办理，同时积极与上级部门联系，帮助办理，并将办理结果及时告知服务对象。
4．上报事项属一般事项的按承诺办理制办理，上报事项属联审事项的按联合办理制办理。
（五） 补办事项实行补充办理制。补办事项指服务对象申报材料不全的事项。办理程序：
1．当受理窗口确认服务对象的申请事项为补办事项后，应填写《行政审批补办事项办理通知书》交服务对象。《通知书》应明确告知服务对象需补办的具体事项；
2．当服务对象补齐材料之后，受理窗口根据所补办事项类别，按规定程序办理，并在规定时间内办结。补办事项的办事时限从服务对象补齐材料之日起计算。
（六） 退回事项实行答复办理制。退回事项指国家明令禁止和不符合国家产业政策及不符合我市发展规划的项目。办理程序：
1．服务对象提出申请后，窗口工作人员如能够当场或当天认定为退回事项的，应当场或当天认定；凡经现场踏勘、调查、核实或审议，不具备或不符合审批要素条件的，窗口即作退回事项办理，退回事项办理时间最长不超过承诺办理的时限。
2．受理窗口实行退回登记制度。凡属退回事项的，受理窗口须填写《行政审批退回事项办理通知书》交服务对象。《通知书》应载明退回的原因和理由。
3．服务对象收到《行政审批退回事项办理通知书》，即视作该事项办结。
第九条
审批部门除法律、法规、规章另有规定外，核准事项的审批时限为受理申请之日起10个工作日；审批、审核事项的审批时限为受理申请之日起15个工作日。办理各类审批事项，应当在审批时限内办结，不能按时办结的要说明原因和理由。
第十条 本市各级审批部门应按“六类事项办理制”对本单位审批事项进行分类，制订相应的实施办法。
第十一条 各审批部门及其负责人、承办人的行政审批责任及过错责任追究，按《东莞市行政审批责任及过错追究办法》执行。
第十二条 法律、法规、规章赋予行政审批职能的行政机关和受行政机关委托或法律、法规授权履行行政审批职能的组织及其工作人员均应遵守本办法。
行政机关对其内部有关人事、财务、外事等事项的审批，不适用本办法。
第十三条 本规定由市政府办公室负责解释，自发布之日起实施。

附件：1．市取消、保留的审批事项
2．镇（办事处）的审批事项








东莞市行政审批责任及过错追究办法

第一章　总则

第一条 为转变政府职能,规范行政审批行为,提高行政效能,防止行政审批过错行为发生,促进依法行政,根据有关法律、法规、规章,制定本办法。　
第二条
本办法适用于市（镇和办事处）行使行政审批权的行政机关，受行政机关委托或法律、法规授权履行行政审批职责的组织（以下统称行政机关）及其工作人员。
第三条
行政审批责任是指行政机关及其工作人员在实施行政审批行为时应当承担的责任，包括对许可对象的监管职责或违法审批等行为所应当承担的法律责任。行政审批过错，是指行政机关工作人员因故意或者过失不履行或不正确履行规定的职责，以致行政审批失误，贻误行政管理工作，影响行政秩序，或者损害申请人合法权益，给行政机关造成不良后果的行为。
前款所称不履行职责是指拒绝、放弃、推诿或不完全履行职责等情形；不正确履行职责是指无合法依据，以及不依照规定的程序、权限和时限履行职责等情形。
行政机关不履行监管义务、监管不力、对许可对象违法行为不予查处的，给予有关责任人员相应的纪律处分；行政机关违法审批，或滥用审批权、徇私舞弊、以审批权谋取本部门及个人私利的，追究负有责任人员相应的法律责任。
第四条
行政机关和工作人员必须依法行政，按照法律、法规、规章规定和市政府核定的审批事项依法审批，所有行政审批行为必须做到主体合法、内容合法和程序合法。
第五条 行政审批过错责任追究，必须坚持实事求是、有错必究，惩处与责任相适应，教育与惩处相结合的原则。

第二章 行政审批责任划分

第六条 行政机关审批责任：
（一）必须按照法律、法规、规章规定和市政府核定的审批事项实施审批。新增审批事项，必须依据新的法律、法规、规章明确规定，或经法定程序批准。每个审批事项的设立和实施、调整或取消，应事先公告。
（二）必须实行政务公开，将每个审批事项内容、依据、时限，以及申请人的资格、条件等通过适当方式向社会公众或申请人公开，简化审批环节，规范操作程序。

（三）推行“窗口式”或“一门式”服务。行政机关应设立服务窗口，涉及部门内部多个科室职能的，必须采取一门受理，一条龙服务。服务窗口必须设置明显标志。

（四）在行政机关内部，必须制定行政审批责任制度实施细则，明确审批责任科室和责任人，防止重复审批、多头审批。对技术性比较强的审批事项，应制定审批技术规范。

（五）对联合审批、前置审批事项，由主办部门统一受理，并负责答复。主办部门在办理过程中应以适当方式征求相关部门意见，协调处理有关问题。相关部门必须协助主办部门工作。

（六）对保留的审批事项，法律、法规、规章和其他规范性文件明确事后监管措施的，按规定执行；没有明确事后监管措施的，须制定并落实严格的事后监管措施。对取消的审批事项，须提出并落实严格的事后监管措施。
（七）加快电子政府建设，积极推进网上审批，实现信息化管理。要应用网络科技提高政府的行政水平和服务质量，可以实施网上审批的事项，要方便申请人申请，实施网上审批；要充分发挥互联网的互动作用，增加审批事项的透明度和公开化，政府部门适时公布审批管理的政策规定和审批结果，发布有关信息，使申请人自觉遵守审批规定，按程序办事。同时，社会公众可以通过电子网络监督政府部门，提出建议和揭露违法违规行为，帮助政府改进工作，提高行政效能。
第七条 行政机关领导人审批责任：
（一）行政机关行政首长对本部门的具体审批行为负全面领导责任；分管领导人对具体审批行为负直接领导责任。

（二）审批事项涉及其他部门职责范围的，主办部门必须征求相关部门意见。如主办部门与相关部门意见不一致的，主办部门行政首长应当主动及时与相关部门行政首长协调。如协调后仍未取得一致意见的，由主办部门说明协调情况，列明各方理据，提出处理建议，并由主办部门行政首长签名，如实上报市政府（或镇政府和办事处）裁决。
（三）行政机关领导人应定期分析研究本部门行政审批工作情况，制定计划，进行责任分解和组织实施；组织业务培训，提高工作人员素质，增强依法行政意识；及时处理社会公众和申请人的投诉。

第八条 行政机关审批承办人责任：
（一）严格按照规定的职责、权限和地点进行审批，不得越权审批，严禁违法、违纪审批。

（二）如申请材料齐全、符合条件的，必须当场受理，并在规定时限内办结。如申请材料不全或不符合条件的，必须将应具备的资格、条件和办理程序一次性告知申请人。
（三）及时向申请人告知办理结果。如申请人对办理结果提出异议的，必须明确答复，并说明理由。
（四）不得接受申请人的礼物、宴请等。
（五）文明服务，行为规范。
　　
第三章　行政审批过错责任追究范围
　　
第九条　行政机关在实施行政审批过程中，有下列情形之一的，应当追究行政审批过错责任：
（一）对符合规定条件的审批事项应予受理而不予受理的；
（二）对符合规定条件的审批事项随意退件的；
（三）受理审批事项不开具受理回执的；
（四）受理审批事项时，故意不告知所需全部材料，造成申请人多次往返的；
（五）对已受理的审批事项拖延不办，推诿扯皮致使超时限的；
（六）不予受理而不告知理由的；
（七）无依据或超越规定权限实施审批的；
（八）不依照规定程序，或者违法设立审批程序实施审批的；
（九）未在规定或者承诺时限内完成审批事项的；
（十）违法设立有偿咨询程序或违法收取抵押金、保证金、审批费用的；
（十一）违法委托中介机构、下属单位或者其他组织代行审批管理权的；
（十二）违法准许中介机构或者其他组织从事审批代理活动的；
（十三）不按规定公开审批结果的；
（十四）对涉及不同部门的审批，不及时主动协调，相互推诿或拖延不办，本部门审批事项完成后不移交或拖延移交其他部门的；
（十五）工作作风生硬，态度粗暴，违反工作纪律，造成不良影响的；
（十六） 违反审批工作规定，贻误审批工作或者损害申请人合法权益的。

第四章 行政审批过错责任划分与承担

第十条　行政审批过错责任分为：直接责任、主要领导责任和重要领导责任。
第十一条 承办人未经审核人、批准人批准，直接作出具体审批行为，导致过错后果发生的，负直接责任。
承办人弄虚作假、徇私舞弊，致使审核人、批准人不能正确履行审核、批准职责，导致过错后果发生的，承办人负直接责任。
第十二条　虽经审核人审核、批准人批准，但承办人不依照审核、批准事项实施具体审批行为，导致过错后果发生的，承办人负直接责任。
第十三条　承办人提出审批意见有错误，审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，导致过错后果发生的，承办人负直接责任，审核人负主要领导责任，批准人负重要领导责任。
第十四条　审核人不采纳或改变承办人正确审批意见，经批准人批准导致过错后果发生的，审核人负直接责任，批准人负主要领导责任。
审核人不报请批准人批准而直接作出审批决定，导致过错后果发生的，审核人负直接责任。
第十五条　批准人不采纳或改变承办人、审核人正确审批意见，导致过错后果发生的，批准人负直接责任。
未经承办人拟办、审核人审核，批准人直接作出审批决定，导致过错后果发生的，批准人负直接责任。
第十六条　领导指令、干预，导致行政审批过错后果发生的，指令、干预的领导负直接责任。
第十七条　集体研究、认定导致行政审批过错后果发生的，决策人负主要领导责任，持错误意见的人负重要领导责任，持正确意见的人不承担责任。
第十八条　上级机关改变下级机关作出的具体审批行为，导致过错后果发生的，上级机关负责人负重要领导责任。
第十九条　经过听证作出的审批决定，批准人同意听证主持人的错误建议导致过错后果发生的，听证主持人负直接责任，批准人负主要领导责任；批准人不采纳听证主持人的正确建议导致过错后果发生的，批准人负直接责任。

第二十条　两人以上故意或者过失，导致行政审批过错后果发生的，按个人所起的作用确定责任。

第五章　行政审批过错责任追究

第二十一条　行政审批过错责任追究方式分为：
（一）责令作出书面检查；
（二）通报批评；
（三）取消当年评优评先资格；
（四）扣发奖金；
（五）调离工作岗位或停职离岗培训；
（六）给予行政纪律处分。
以上追究方式可以单处或并处。
第二十二条　根据情节轻重、损害后果和影响大小，行政审批过错分为一般过错、严重过错和特别严重过错：
（一）情节轻微，给行政机关和申请人造成损害后果和影响较小的，属一般过错；
（二）情节严重，给行政机关和申请人造成损害后果严重、影响较大的，属严重过错；
（三）情节特别严重，给行政机关和申请人造成损害后果特别严重、影响重大的，属特别严重过错。
第二十三条　对于一般过错，对负直接责任者，单独给予或者合并给予本办法第二十一条第（一）、（二）、（三）、（四）项行政处理；对负主要领导责任者和重要领导责任者，单独给予或者合并给予本办法第二十一条第（一）、（二）、（三）、（四）项行政处理。
第二十四条　对于严重过错，对负直接责任者，给予行政降级以下行政纪律处分，合并给予本办法第二十一条第（三）、（四）、（五）项行政处理；对负主要领导责任者，给予行政记大过以下行政纪律处分，合并给予本办法第二十一条第（三）、（四）、（五）项行政处理；对负重要领导责任者，给予行政警告或者行政记过纪律处分，合并给予本办法第二十一条第（三）、（四）、（五）项行政处理。

第二十五条　对于特别严重过错，对负直接责任者，给予行政撤职或者行政开除纪律处分，给予行政撤职纪律处分的，合并给予本办法第二十一条第（三）、（四）、（五）项行政处理；对负主要领导责任者，给予行政降级以上纪律处分，未给予行政开除纪律处分的，合并给予本办法第二十一条第（三）、（四）、（五）项行政处理；对负重要领导责任者，给予行政记大过以上纪律处分，未给予行政开除纪律处分的，合并给予本办法第二十一条第（三）、（四）、（五）项行政处理。

第二十六条　行政审批过错责任追究，应当依照人事管理权限和行政处分审批权限的有关规定办理。
第二十七条　因行政审批过错侵犯了申请人的合法权益，造成损害并涉及赔偿的，依照《中华人民共和国国家赔偿法》的有关规定追究过错责任人的赔偿责任。
第二十八条 行政审批过错责任人有下列行为之一的，应当从重处理：
（一）一年内出现两次以上应予追究的行政审批过错情形的；
（二）干扰、阻碍、不配合对其过错行为进行调查的；
（三）对投诉人、检举人、控告人打击、报复、陷害的；
（四）在履行行政审批职责过程中有徇私舞弊行为及收受当事人财物、接受当事人宴请、参加当事人提供的旅游和娱乐活动的。
第二十九条　行政审批过错责任人主动发现并及时纠正错误、未造成重大损失或不良影响的，可从轻、减轻或者免予追究行政过错责任。
第三十条　有下列情形之一的，免予追究行政机关工作人员的行政审批过错责任：
（一）申请人弄虚作假，致使行政机关工作人员无法作出正确判断的；
（二）法律、法规、规章和内部行政管理制度未作规定或规定不具体，致使行政机关工作人员理解错误的；
（三）出现意外或不可抗力因素致使行政审批过错情形发生的。

第六章　行政审批过错责任追究机构和程序
　　
第三十一条　行政机关设立由单位领导班子成员、纪检、监察、法制、人事等部门负责人共同组成的行政审批过错责任追究领导小组，负责处理本机关行政审批过错责任追究事务。
第三十二条　行政审批过错责任追究领导小组成员及其工作人员与行政过错行为有利害关系、可能影响公正处理的，应当实行回避，或提交市监察局查处。
第三十三条　具体审批行为有下列情形之一的，应当进行调查，以确定具体审批行为人是否应当承担审批过错责任：
（一）申请人投诉、检举、控告的；
（二）在上级或同级人大、政府行政执法监督检查中，被认定错误，要求调查处理的；　　
（三）作出的具体审批行为，经行政复议，上级机关变更原审批决定，或撤销发回重新作出具体审批行为的；
（四）作出的具体审批行为，经行政诉讼，被人民法院判决撤销、部分撤销发回重新作出具体审批行为的；
（五）上级机关要求调查追究的。
第三十四条　对于申请人的投诉、检举、控告，行政审批过错责任追究领导小组应当在7个工作日内审查是否有事实依据并决定是否受理。经审查有事实依据的，应当受理；没有事实依据的，不予受理。有明确投诉人、检举人、控告人的，应当告知不受理理由。

第三十五条　决定进行调查的案件，应当在15个工作日内调查处理完毕。情况复杂的，可延长15个工作日办理。但法律、法规、规章另有规定的，从其规定。
第三十六条　投诉人、检举人、控告人对不受理决定不服，或认为不便向作出具体审批行为的机关提出投诉、检举、控告的，可向监察机关提出。
监察机关收到投诉、检举、控告后，应当责成作出具体审批行为的机关及时处理或者直接受理。对行政首长的投诉、检举、控告，应当由同级监察机关办理。
监察机关直接办理的案件，涉及行政纪律处分的，依照《中华人民共和国行政监察法》的有关规定办理。
第三十七条　对行政审批过错责任人的处理决定，有明确投诉人、检举人和控告人的，应当告知投诉人、检举人和控告人。
第三十八条　行政审批过错责任人有陈述权和申辩权。
行政审批过错责任人对处理决定不服的，可自收到处理决定之日起15日内向作出处理决定的机关提出申诉。申诉处理决定应当在30日内作出。
对行政处分决定不服的，依照《中华人民共和国行政监察法》的有关规定办理。
第三十九条　对行政审批过错责任人作出的处理决定，依照人事管理权限，应当报送同级监察机关、组织和人事部门备案。
　
　第七章　附则
　　
第四十条　行政审批过错责任追究，法律、法规和规章另有规定的，从其规定。
　　第四十一条　本办法所称批准人，一般指行政机关行政首长及其副职人员；审核人，一般指行政机关内设部门领导及其副职人员；承办人，一般指具体承办审批事项的工作人员。但依照内部管理分工规定或者经行政授权，由其他工作人员行使批准权、审核权的，具体行使批准权、审核权的人员为批准人、审核人。

　　第四十二条　行政机关应当依照本办法有关规定，结合本单位业务实际，制定本单位行政审批过错责任追究的具体实施办法。本办法未作具体规定的，各单位可根据本单位业务实际予以补充和完善。

　　第四十三条　本办法由市监察局负责解释。
　　第四十四条　本办法自发布之日起施行。