中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告 [2012]11号





　　　 现公布《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》，自公布之日起施行。




　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一二年五月十日




附件：《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》.doc


关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定

第一条 为进一步提高期货公司行政许可公开透明度，加强对期货公司变更注册资本、变更股权的监管，促进期货公司规范健康发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，制定本规定。
第二条 期货公司变更注册资本或股权，适用本规定。
第三条 入股期货公司的股东应当具备履行股东权利和义务的能力，入股时不存在未实际开展业务、停业、歇业、被托管、被接管、重整、解散、破产清算、被吊销营业执照等影响履行股东权利和义务的情形。
第四条 入股期货公司的股东应当具备按时足额缴纳出资的能力，入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷的情形。未经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权。
第五条 入股行为应当已经履行法定程序，包括期货公司、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或备案等程序。
第六条 入股股东应当逐层披露其股权结构直至最终权益持有人，详细说明与其他股东之间的关联关系或者一致行动人关系。
第七条 境外投资者直接或间接参股（包括通过公司章程、协议安排等能够影响或控制的方式）的中国境内法人入股期货公司的，按照股权权益或表决权穿透计算，单一境外投资者间接拥有期货公司股权权益或表决权的比例应当低于5％，有关联关系的应当合并计算。
符合下列条件之一的，境外投资者间接拥有期货公司股权权益或表决权的比例不受上述限制，但应当符合《外商投资产业指导目录》关于外商投资期货公司的规定：
（一）境外投资者系通过参股上市公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该上市公司的控股股东、第一大股东、实际控制人为中方投资者；
（二）境外投资者系通过参股证券公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该证券公司已经取得证券经纪、证券自营、证券资产管理等3种以上业务资格。
如果上述上市公司、证券公司股权结构等情况发生变化，境外投资者通过参股上市公司、证券公司从而间接拥有相关期货公司股权权益或表决权的比例违反我国对外开放政策的，应当限期整改，逾期未完成整改的，相关股权不具有表决权。
境外投资者在直接或间接拥有一家境内期货公司5％以上股权权益或表决权期间，该境外投资者及其关联方不得再以任何方式直接或间接拥有境内其他期货公司5％以上股权权益或表决权。
本条所规定的股权权益或表决权穿透计算按照两者孰高原则计算。在境外投资者不是中国境内法人控股股东或实际控制人的情况下，按照股权权益穿透计算，境外投资者间接拥有期货公司股权权益的比例为境外投资者持有中国境内法人股权比例与中国境内法人持有期货公司股权比例的乘积；在境外投资者是中国境内法人控股股东或实际控制人的情况下，按照表决权穿透计算，境外投资者间接拥有期货公司表决权的比例为该境外投资者参股的中国境内法人拥有期货公司的表决权比例。
第八条 期货公司发生《期货公司管理办法》第十四条规定情形以外的股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备下列书面材料：
（一）期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式见附件1）。
（二）股权受让方的背景材料。包括该企业简介、《企业法人营业执照》副本复印件、《期货公司股东基本情况表》（格式见附件2）、与期货公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明。
（三）期货公司股权背景情况图（逐层追溯至最终权益持有人）。
（四）股权变更的有关文件。包括期货公司股东会关于变更股权的决议；有关股东的股东会、董事会或其他类似有权决策的机构做出的相关决议；涉及国有股权转让的，应提供履行国有资产转让程序的相关证明文件；股权转让或出资合同；其他股东放弃优先购买权的承诺书或者根据《公司法》、公司章程的规定应当提交的有关书面材料。
（五）期货公司章程原件、准予变更登记文件、《企业法人营业执照》副本复印件。
（六）中国证监会规定的其他材料。
中国证监会派出机构应当在每月的前5个工作日内，将上月辖区《期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表》（格式见附件3）、股权变更后的期货公司股权背景情况图报中国证监会。

附件：1.期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式）
2.期货公司股东基本情况表
3.期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表














附件1：

期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式）
（公司文号）
XX证监局：
我公司股东会于XX年X月X日决定变更股权。我公司现注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。
此次股权变更的具体内容……。股权变更后，我公司股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。
此次股权变更完成后，我公司的股东XX公司和YY公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。
特此报告。



XX期货公司（公章）
年 月 日

附件2：
期货公司股东基本情况表
股东名称
住所
成立日期 工商营业执照号码
注册资本 实缴资本
经营范围
通信地址及邮政编码
电话 传真
法定代表人 经理
自然人股东、董事、公司高级管理人员（经理、副经理等）情况 请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为附件）：
上述人员之间是否存在近亲属关系？ 如是，请详细说明。
上述人员中是否有港澳台或者外籍人士，是否有外国居留权 如有，请说明。
是否存在境外投资者直接或间接参股本企业的情形 如是，请详细说明情况。
本企业与法定代表人承诺：兹保证上述内容真实、准确、完整，与书面报告材料一致，并承担相应的法律责任。
法定代表人签字
本企业公章
填表时间

附件3：
期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表
中国证监会派出机构名称： 填报时间：
序号 公司名称 变更前（注册资本及各股东出资金额、出资比例） 变更后（注册资本及各股东出资金额、出资比例） 备注




















河北省人民政府


河北省高速公路交通管理规定
河北 省政府令〔1998〕14号
《河北省高速公路交通管理规定》已经1998年9月24日省政府第1
2次常务会议通过，现予发布施行。
省长 叶连松
一九九八年十月八日
河北省高速公路交通管理规定
第一条 为加强高速公路的交通管理，保障高速公路的交通安全和畅通，
根据有关法律、法规，结合本省实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于省内国有、合资、股份制投资建设的高速公路和全
封闭、全立交汽车专用公路（以下简称高速公路）的交通管理。
第三条 省公安机关主管全省高速公路交通秩序的维护、交通事故的处理
和治安管理，确保交通安全和畅通。高速公路公安交通管理机构具体负责本规
定的实施。
第四条 沿机动车行驶的方向左侧车道为超车道，其他车道为行车道，白
实线以外路面为路肩和紧急停车带。
第五条 除用于高速公路养护作业的机动车和专用机械外，禁止非机动
车、拖拉机、农用运输车、电瓶车、轮式专用机械车、教练车、全挂牵引车及
设计最高时速低于七十公里的机动车在高速公路上通行。
禁止在高速公路上试车、教练和路考。
禁止实习期驾驶员驾驶机动车在高速公路上通行。
禁止行人进入高速公路。
第六条 进入高速公路的机动车，应当配备故障警告标志。
依照公安部规定，已安装安全带的机动车，其驾驶人员和前排乘车人员必
须系安全带。
第七条 机动车在高速公路上正常行驶时，最低时速不得低于七十公里；
最高时速，小型客车不得高于一百二十公里，大型客车、货运汽车不得高于一
百公里。
遇有限速交通标志或者限速路面标记时，应当遵守标志或者标记规定。
第八条 机动车在高速公路上正常行驶时，应当保持下列行车间距：
（一）时速七十公里以下不得少于七十米；
（二）时速七十公里以上不得少于一百米；
雨天、雪天和能见度不良时，应当比照（一）、（二）项规定，加大行车
间距并减速行驶。
第九条 机动车在高速公路上正常行驶时，应当遵守下列规定：
（一）除超车时或者行车道有障碍情况外，不准占用超车道行车；
（二）在两车道路面上行驶时，不准右侧超车；
（三）不准在匝道、加速车道或者减速车道上超车、停车；
（四）大型车不准与小型车争道超车；
（五）不准骑、压车道分界线行驶；
（六）不准穿越中央分隔带；
（七）不准掉头、倒车、逆行、熄火滑行；
（八）除遇路阻、发生故障、交通肇事必须停车情况外，不准停车、停车
上下人员或者装卸货物；
（九）不准在超车道、行车道停车检修车辆；
（十）除因停车驶入或者驶出紧急停车带和路肩外，不准在紧急停车带和
路肩上行车。
第十条 高速公路巡逻车、清障车、养护作业车和专用机械行驶或者作业
时，在不影响过往车辆通行的前提下，其行驶路线和方向可不受公路标志、标
线限制。
过往车辆对上述车辆、机械、人员应当注意避让。
第十一条 经营性客运车辆上下乘客，应当在指定的停靠站停车；未设停
靠站的，应当在收费站指定停车区域或者服务区停车。
第十二条 机动车在行驶中不准随意停车。因故障、驾驶员疲劳需要临时
停车时，必须驶离行车道，停在紧急停车带或者右侧路肩上。禁止在行车道、
超车道上停车。
因发生交通肇事或者因故障不能驶离行车道时，驾驶员和乘车人必须迅速
转移到右侧路肩上，并立即向公安交通管理机构报告停车情况。停在行车道、
超车道、路肩、紧急停车带上的机动车，驾驶员必须立即开启危险报警闪光
灯，并在车后一百米处设置警告标志，夜间还须同时开启示宽灯和尾灯。
第十三条 遇前方道路阻塞时，机动车应当在行车道依次停车等候，不得
超越、穿插其他等候的车辆。
第十四条 遇警卫车队通过时，机动车应当减速避让，不得超越、穿插警
卫车队。
第十五条 机动车载运危险、超限物品，必须按规定办理审批手续。其车
辆应当悬挂明显标志，并按高速公路公安交通管理机构指定的时间、车道、速
度行驶。
载运容易散落飞扬、流漏的物品，必须封盖严密，装载均衡平稳，捆扎牢
固。
第十六条 在高速公路养护作业时，应当按照交通部有关养护工程作业交
通控制的规定，实行作业交通安全控制。夜间还须设置红色示警标志。作业人
员应当着统一安全标志服。作业车辆、机械应当悬挂明显标志，并开启示警
灯。
机动车通行养护作业路段时，应当避让并减速行驶。
第十七条 在高速公路两侧和高速公路立交桥、匝道、匝道上方设置公路
标志以外的其它标志，不得影响交通秩序和安全。
设置公路标志以外的其他标志的，应当经县级以上人民政府交通主管部门
批准。
第十八条 高速公路发生交通肇事，公安交通管理机构必须迅速处理，及
时疏通道路，恢复交通。
第十九条 高速公路交通标志、标线的设置应当符合国家规定。不符合规
定的，高速公路公安交通管理机构应当及时向高速公路管理机构提出要求，高
速公路管理机构应当限期予以规范设置。
第二十条 因自然灾害、恶劣天气、施工影响以及发生交通肇事致使交通
受阻时，高速公路公安交通管理机构可以采取限制车速、调换车道、暂时中断
通行等交通管制措施。需要关闭高速公路时，由高速公路公安交通管理机构和
高速公路管理机构共同组织实施。
第二十一条 机动车驾驶员违反本规定，有下列行为之一的，由公安交通
管理人员责令纠正，并处二百元罚款，视情节可以吊扣十二个月驾驶证：
（一）驾驶禁止通行高速公路的机动车在高速公路行驶的；
（二）未按规定超车或者变更车道的；
（三）除遇路阻、发生故障、交通肇事必须停车情况外，随意停车、停车
上下人员或者装卸货物的；
（四）在紧急停车带和路肩上行车的；
（五）在超车道、行车道停车检修车辆的；
（六）在高速公路上掉头、倒车、逆行或者穿越中央分隔带的；
（七）超越、穿插警卫车队的；
（八）在高速公路上试车、教练的；
（九）实习期驾驶员驾驶机动车在高速公路上行驶的；
（十）经营性客运车辆停车上下乘客时，不在指定停靠站、停车区域或者
服务区停车的。
第二十二条 机动车驾驶员违反本规定，有下列行为之一的，由公安交通
管理人员责令纠正，并处一百元罚款，视情节可以吊扣九个月驾驶证：
（一）机动车因出现故障或者发生交通肇事停车时，不按规定设置警告标
志和使用灯光的；
（二）驾驶的机动车转向器、制动器、灯光装置不符合安全技术标准的；
（三）遇前方道路阻塞时，机动车超越、穿插等候车辆的。
第二十三条 机动车驾驶员违反本规定，有下列行为之一的，由公安交通
管理人员责令纠正，并处五十元罚款，视情节可以吊扣六个月驾驶证：
（一）载人不符合规定的；
（二）载运危险、超限物品，未经审批或者未按规定通行的；
（三）载物超过核定载质量百分之三十以上的；
（四）驾车超过规定最高时速二十公里以上行驶的；
（五）正常情况下驾车低于规定最低时速行驶的；
（六）未按规定保持行车间距的；
（七）未按规定系安全带的；
（八）行驶中骑、压车行道分界线的；
第二十四条 行人、非机动车驾驶人员违反本规定的，处二十元罚款或者
暂扣交通工具，并责令其离开高速公路。
第二十五条 违反本规定第十七条第二款规定，在高速公路设置公路标志
以外的其他标志影响交通秩序和安全的，由高速公路公安交通管理机构责令限
期拆除；逾期不拆除的，高速公路公安交通管理机构可以强行拆除，其拆除费
用由构筑者承担。
第二十六条 高速公路公安交通管理机构及其执法人员应当秉公执法。对
徇私舞弊、索贿受贿、枉法裁决的，由公安机关或者行政监察部门给予批评教
育以至行政处分。情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十七条 本规定自发布之日起施行。一九九一年三月四日发布的《河
北省高速公路管理办法（试行）》第一章第三条、第二章、第四章第十九条有
关公安交通管理的规定同时废止。



1998年10月8日