中国证券监督管理委员会


证监会公告[2010]17号——关于修改《证券公司分类监管规定》的决定

中国证券监督管理委员会公告

〔2010〕17 号


　　　　　 现公布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

中国证券监督管理委员会

二○一○年五月十四日


附件1：关于修改《证券公司分类监管规定》的决定.doc
附件2：证券公司分类监管规定（2010年修订）.doc


证券公司分类监管规定（2010年修订）

第一章 总则

第一条 为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。
第二条 证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。
中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。
第三条 中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。
第四条 证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。
中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。
证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

第二章 评价指标

第五条 证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。
（一）资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。
（二）公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。
（三）动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况，体现其市场风险、信用风险的管理能力。
（四）信息系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况，体现其技术风险管理能力。
（五）客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理能力。
（六）信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。
第六条 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的情况进行评价。
第七条 证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施，中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价。

第三章 评价方法

第八条 设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。
第九条 评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚的，按以下原则给予相应扣分：
（一）公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告，责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分；
（二）公司被采取出具警示函并在辖区内通报，责令改正，责令处分有关人员，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣1.5分；
（三）公司被采取出具警示函并在全行业通报，责令停止职权或解除职务，责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权的，每次扣2分;
（四）公司被采取公开谴责，限制业务活动，暂不受理与行政许可有关文件，暂停核准新业务或增设、收购营业性分支机构申请的，每次扣2.5分；
（五）董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，每次扣3分；
（六）公司被采取警告行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取警告行政处罚措施的，每次扣4分；
（七）公司被采取罚款行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取罚款行政处罚措施的，每次扣5分；
（八）公司被采取没收违法所得行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取没收违法所得行政处罚措施的，每次扣6分；
（九）董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入，每次扣7分；
（十）公司被采取暂停业务许可行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取永久性市场禁入的，每次扣8分；
（十一）公司被采取撤销部分业务许可行政处罚措施或被刑事处罚的，每次扣10分。
证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取上述措施的，按以上原则减半扣分，累计最高扣5分；证券公司分支机构负责人等管理人员、保荐代表人等主要业务人员因对公司及分支机构违法违规行为负有责任被直接采取上述措施的，按以上原则减半扣分，累计最高扣5分；证券公司控股子公司纳入母公司合并评价的，子公司被采取的监管措施，按以上原则减半扣分。
第十条 证券公司被证券行业自律组织纪律处分的，每次扣0.5分。
第十一条 就同一事项对证券公司采取多项行政处罚措施、监管措施、纪律处分的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被采取行政处罚措施、监管措施、纪律处分的除外；就不同事项采取同一行政处罚措施、监管措施、纪律处分的，应当分别计算、合计扣分。
证券公司因同一事项在不同评价期被分别采取行政处罚措施、监管措施、纪律处分的，按最高分值扣分；同一事项在以前评价期已被扣分但未达到最高分值扣分的，按最高分值与已扣分值的差额扣分。
第十二条 证券公司资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护和信息披露等6类评价指标存在一定问题，按具体评价标准每项扣0.5分。如已被采取监管措施的，按本规定第九条执行，不重复扣分。
第十三条 证券公司市场竞争力符合以下条件的，按以下原则给予相应加分：
（一）证券公司上一年度代理买卖证券业务净收入或营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分；
（二）证券公司上一年度承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入或股票主承销家数或债券主承销家数位于行业前5名、前10名的，分别加2分、1分；
（三）证券公司上一年度资产管理业务净收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分；
（四）证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分；
（五）证券公司创新成果评价期内在行业推广的，单项或累计最高可加5分。
证券公司在评价期内如因违法违规行为被采取本规定第九条第（六）至第（十一）项措施的，不适用本条第（一）至第（三）项加分。
证券公司在评价期内发生未履行上市保荐和持续保荐法定职责与义务情形的，不适用本条第（二）项加分。
第十四条 证券公司符合以下条件的，按以下原则给予相应加分：
（一）公司最近2个、3个评价期内主要风险控制指标持续达标的，分别加2分、3分；
（二）公司最近2个、3个评价期内未被采取过本规定第九条第（六）至第（十一）项措施的，分别加2分、3分；
（三）公司净资本达到规定标准5倍及以上的，每一倍数加0.1分，最高可加3分；
（四）公司净资本与负债的比例、净资本与各项风险资本准备之和的比例达到规定标准2倍及以上的，分别加0.5分；
（五）净资本收益率位于行业前5名、前10名、中位数以上的，分别加2分、1分、0.5分。
第十五条 中国证监会及其派出机构可以根据证券公司在评价期内落实专项监管工作情况，对证券公司的评价计分进行调整，每项最高可加或扣3分。
第十六条 证券公司可以申请中国证监会认可的机构（以下简称专业评价机构）组织专家对其专业管理能力、信息技术系统的稳定与安全、客户服务与管理水平、投资者教育等方面进行专业评价；专业评价机构可针对证券行业内发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况，对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。
中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项专业评价最高可加3分。
经专业评价机构评定，证券公司发生的重大事故、技术故障、业务纠纷、客户投诉是由于证券公司管理不善引起的，中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施，进行扣分。

第四章 类别划分

第十七条 中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。
被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。
中国证监会每年根据行业发展情况，结合以前年度分类结果，事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例，并根据评价计分的分布情况，具体确定各类别、各级别公司的数量，其中B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分100分。
（一）A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险；
（二）B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险；
（三）C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配；
（四）D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；
（五）E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
第十八条 证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司类别下调3个级别；情节严重的，将公司类别直接认定为D类。
第十九条 证券公司在自评时，若不如实标注存在问题，存在遗漏、隐瞒等情况，将在应扣分事项上加倍扣分；自评时存在隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，将视情节轻重将公司类别下调1至3个级别。
证券公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司类别下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司类别直接认定为D类。

第五章 组织实施

第二十条 证券公司分类每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的财务数据、业务数据原则上以上一年度经审计报表及中国证券业协会公布的信息为准。
第二十一条 证券公司分类按照证券公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。
第二十二条 证券公司应当按照本规定的要求进行自评。证券公司应结合自身情况，对照评价指标与标准，如实反映存在的问题及被采取的监管措施，经公司主要负责人和合规负责人签署确认后，将自评结果上报公司住所地中国证监会派出机构。
第二十三条 中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证监会。
在初审过程中，中国证监会派出机构可以就有关问题进行核查，并与证券公司核对情况，确认事实。
第二十四条 中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别，于每年7月15日之前将分类结果书面告知证券公司。
证券公司对其分类结果有异议的，在收到分类结果书面通知之日起1个月内可向中国证监会提出书面申述。中国证监会在收到申述后1个月内予以答复。
第二十五条 对于在自评时隐瞒事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券公司，中国证监会派出机构应当对公司主要负责人视情节轻重采取监管谈话等措施，并记入诚信档案。
第二十六条 中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分。中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据。
第二十七条 证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整；证券公司也可以向派出机构提出调整分类的申请，经派出机构初审后报中国证监会复核确定。
上述分类调整属于调高证券公司类别的，证券公司评价指标应当持续6个月以上满足与调高类别相应的标准。

第六章 分类结果使用

第二十八条 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
第二十九条 证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。
第三十条 证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。
第三十一条 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
第三十二条 证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

第七章 附则

第三十三条 证券公司控股的证券子公司，可以合并纳入母公司分类评价，母子公司合并评价的，母公司的分类结果适用于子公司。
第三十四条 本规定下列用语的含义：
（一）主要风险控制指标，是指净资本、净资本/各项风险资本准备之和、净资本/净资产、净资本/负债、净资产/负债等5项指标。
（二）成本管理能力，是指营业收入与营业支出的比例，用（营业收入－投资收益－公允价值变动收益）/营业支出进行衡量。
第三十五条 本规定自公布之日起施行。


附件：

证券公司风险管理能力评价指标与标准

评价指标 序号 评价标准
1、资本充足 1.01 净资本绝对数指标符合规定标准
1.02 净资本相对数指标符合规定标准
1.03 各项业务风控指标符合规定标准
2、公司治理与合规管理 2.01 股东会、董事会、监事会有效运作，公司股东资格及行为、公司董事、监事、高管人员资质及任免变更符合监管要求
2.02 内部组织架构和业务管控制度健全有效
2.03 内部激励约束机制和责任追究制度科学合理并有效执行
2.04 合规管理组织体系和保障措施健全有效
2.05 合规管理制度有效执行，合规考核纳入员工绩效考核、合规文化建设融入经营管理全过程
2.06 合规总监切实履行职责，并按要求及时向证券监管部门报告违法违规行为或合规风险隐患
3、动态风险监控 3.01 风控组织体系独立有效运作
3.02 风控指标动态监控系统及各项业务风险控制机制健全，能动态识别、度量、预警、报告及处理各类风险
3.03 压力测试及敏感性分析机制健全有效并能按要求报送分析测试报告
3.04 净资本补足机制和业务规模调整机制健全并能有效实施
4、信息系统安全 4.01 IT治理完善，信息系统管理机制独立有效
4.02 信息系统功能齐备，有效满足客户委托、交易、清算、开户、查询等需求，客户电子资料等信息安全
4.03 信息系统安全稳定运行，能够避免频繁信息安全事故或重大事故
4.04 信息系统应急预案有效， 能够及时应对信息安全事故
5、客户权益保护 5.01 客户资产存放管理制度完善，能够有效保障客户资产安全
5.02 客户服务和管理制度健全，能够了解客户并提供适当性产品和服务
5.03 营销人员管理制度健全，有效防止营销人员损害客户权益
5.04 客户投诉处理机制有效，能够稳妥处理各类上访、投诉、纠纷，防止群体性事件、恶性个案发生
5.05 投资者教育融入各项业务流程和服务环节，在防范和打击非法证券活动中积极发挥作用
6、信息披露 6.01 年度报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，能按规定及时报告和披露
6.02 综合监管报表真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，能按规定及时报告
6.03 公开披露的信息以及向股东和监管部门报告的信息真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
6.04 重要事项报告和处理机制健全，发生信息安全事故、群体性事件、恶性个案、被其他政府部门采取行政处罚措施、涉及刑事民事诉讼等重大事项能按规定及时向监管部门报告并及时处理，能及时应对涉及公司的舆论报道
6.05 按规定使用分类评价结果





民政部


民政部办公厅关于建立全国和谐社区建设示范单位联系制度的通知

民办发〔2010〕10号
　　

各省、自治区、直辖市民政厅（局），新疆生产建设兵团民政局：


　　2009年，在全国和谐社区建设工作会议上，民政部命名表彰了188个城区（市）为全国和谐社区建设示范城区（市）、253个街道为全国和谐社区建设示范街道、500个社区为全国和谐社区建设示范社区。为贯彻落实民政部最近提出的大兴调查研究之风、团结协作之风、改革创新之风的要求，积极探索新形势下推动社区工作科学发展的新思路、新办法、新途径，充分发挥全国和谐社区建设示范单位的榜样作用，现就建立全国和谐社区建设示范单位联系制度，通知如下。


　　一、总体要求


　　通过建立全国和谐社区建设示范单位联系制度，深入贯彻落实党的十七大以来中央关于社区建设的一系列重要决策和2009年全国和谐社区建设工作会议精神，切实加强对社区工作的理论和政策性研究，促进各示范单位之间的交流与合作，加大对各示范单位的工作指导力度，真正发挥示范单位的典型引导、辐射带动作用，推动全国和谐社区建设在范围上得到新拓展，在质量上得到新提升，在群众满意度上实现新飞跃。


　　二、主要任务


　　（一）传达和学习贯彻好中央关于和谐社区建设的指示精神，督促检查各示范单位相关政策落实情况和任务完成情况，协调解决政策落实中的难点问题，推动中央有关政策在基层的贯彻落实。


　　（二）加强各示范单位之间的交流与合作，收集、通报各地的年度工作要点、阶段性工作计划和工作进展情况，促进不同区域之间相互借鉴、优势互补、整体推进。


　　（三）指导和支持各示范单位推进体制机制创新，总结和推广各地创新成果及经验，为工作发展提供思路。


　　（四）组织开展调查研究，研究确定重大调研课题，为政策制定提供决策依据。


　　（五）修订、完善和谐社区建设示范单位标准体系，推动和谐社区建设示范单位创建活动科学化、制度化、规范化。


　　三、职责分工


　　（一）民政部。主要联系全国和谐社区建设示范城区（市）以及部分示范街道、示范社区。


　　（二）各省（区、市）民政厅（局）。主要联系本地区的全国和谐社区建设示范街道以及部分示范城区（市）、示范社区。


　　（三）各城区（市）民政局。主要联系本地区的全国和谐社区建设示范社区以及部分示范街道。


　　四、工作措施


　　（一）建立联席会议制度。民政部召集的联席会议由2009年表彰的全国和谐社区建设示范城区（市）和部分示范街道、示范社区以及各省（区、市）民政厅（局）基层政权和社区建设处组成。各示范城区（市）和部分示范街道、示范社区的有关负责人以及各省（区、市）民政厅（局）基层政权和社区建设处处长为联席会议成员，各成员单位1名干部为联席会议联络员。民政部基层政权和社区建设司作为联席会议的总召集单位，负责整体协调和日常工作。联席会议多以片会形式进行。


　　各省（区、市）民政厅（局）和各城区（市）民政局也要根据需要建立相应的联席会议制度，加强本地区示范单位的联系，推动形成示范单位联系制度工作网络。


　　（二）建立信息通报制度。民政部联系的各示范单位每季度或半年应向民政部上报一次工作进展情况，包括工作计划、相关政策落实和任务完成情况，并对工作提出意见和建议，临时工作信息可随时报送。民政部根据各地上报情况，不定期编发《全国和谐社区建设示范单位工作动态》简报，分送各示范单位，及时推广各地好的经验和做法，促进各成员单位之间的交流与合作，指导各地研究解决和谐社区建设工作的重要问题和政策落实中的难点问题。


　　各省（区、市）民政厅（局）和各城区（市）民政局要通过多种形式加强本地区示范单位的信息交流工作，及时掌握工作进展和工作动态，推广好的做法和经验，指导各地开展工作。


　　（三）建立学习交流制度。民政部依托联席会议片会和每两年召开的城区论坛，组织示范单位定期开展学习交流，及时学习领会党中央、国务院关于和谐社区建设工作的指示及有关会议、文件精神，交流各地工作开展经验，研究解决工作中的难点和突出问题，提出完善政策措施的建议。通过考察、调研、培训班、报告会等多种方式组织协调各示范单位之间开展学习交流活动，使各示范单位主动了解、积极借鉴兄弟单位的新理念、新经验、新办法，取长补短，加强合作，提高推动和谐社区建设工作的能力。


　　各省（区、市）民政厅（局）和各城区（市）民政局要采取有效措施建立学习交流制度，加强本地区示范单位之间的学习交流，既要立足自身向实践学习、向书本学习、向群众学习，也要以开放的心态积极走出去，把好的经验和做法引进来，形成良好学习氛围，建立长效交流机制，不断推动和谐社区建设工作深入发展。


　　（四）建立示范单位动态管理制度。各示范单位要对照全国和谐社区建设示范单位标准体系每年自查一次，总结经验，查找不足，不断完善提高。各省（区、市）民政厅（局）要不定期对本地区的示范单位进行检查，并积极组织开展城乡社区之间、不同区域之间的交流与合作，形成以城带乡、优势互补、共同提高的局面。必要时民政部可组织全国示范单位之间进行互查，对工作成效不明显、示范作用不强的及时督促改进；对长期工作不力、改进效果不明显的，建议取消示范单位称号。通过对示范单位实行动态管理，避免出现“牌子到手、创建到头”现象，使和谐社区建设工作保持持续强劲的发展势头。


　　（五）建立推动地方改革创新制度。各示范单位要根据本地区的实际情况，积极推进和谐社区建设工作体制机制创新，以改革的精神、创新的办法解决前进中的困难和问题，努力在和谐社区建设的领导体制、改革措施、规划标准、投入机制和参与机制上求突破、求发展。各省（区、市）民政厅（局）要加强对本地区示范单位创新实践的指导、支持和帮助，对创新成果及时进行总结和推广。民政部拟采用适当方式定期或不定期推出一批理论和实践创新成果，并给予通报表彰。


　　各省（区、市）民政厅（局）要高度重视和谐社区建设示范单位联系制度工作，认真组织，精心筹划，研究制定贯彻落实措施，做好本地区的协调工作。各示范单位要大力支持联系制度的建立，积极参与相关工作，切实加强领导，明确专人负责落实，以取得实实在在的效果。民政部将适时召开工作片会，研究协商联系制度的具体事项。


　　请各地以省（区、市）为单位将民政部召集的联席会议成员和联络员名单（包括姓名、单位、职务、通信地址、办公电话、手机号码）于2010年4月2日之前上报至民政部基层政权和社区建设司城市工作处。民政部联系的部分示范街道、示范社区由各省（区、市）推荐，原则上每省（区、市）推荐2个示范街道、1个示范社区。


　　



　　二〇一〇年三月二十四日


　　联 系 人：贺更行


　　通讯地址：北京市东城区北河沿大街147号（100721）


　　联系电话：010－58123195（办公）；58123194（传真）


　　电子邮箱：hegengxing@mca.gov.cn