间接占有与占有改定下的所有权变动
　　　　　　　　　　　　　　　——兼评《中国人民共和国物权法》第27条


　　【摘要】我国《物权法》第27条允许采用占有改定的方式，以替代动产物权变动的“交付”要件。但该条却认为动产物权变动的生效时间完全由占有媒介关系的生效时间所决定，不免混淆了占有改定的形成和约定占有媒介关系的生效。本文通过分析占有改定的形成，来区分占有事实上的意思变动与占有媒介关系的效力。并以动产所有权变动为例，强调出让人占有意思在此过程中的变动，由此得出间接占有的成立在占有改定中的决定性作用。

　　【关键词】占有改定；占有意思；间接占有；占有媒介关系

　　根据物权公示原则，《中华人民共和国物权法》（以下简称《物权法》)要求基于法律行为发生的动产物权变动，出让人必须交付标的物(《物权法》第23条），[1]即移转物的直接占有。[2]但若严格贯彻实际交付原则，并不符合当事人需要，甚至妨碍交易便利。[3]由此，通过占有改定的方式，承租人只要与出租人订立借用、租赁等合同，就可在避免无效率地移转直接占有的情况下，同时又使转让物的所有权发生变动。

　　因此，有学者认为，在卖出租回或卖出借回等“混合交易”的情况下，占有改定有其适用空间。[4]该观点虽然认识无误，但若将占有改定仅限于“混合交易”，则不免认识略有狭隘。占有改定除了具备便利交易的功能之外，还能发挥所有权功能（使用功能与担保功能）分离的作用，其典型的应用方式为动产的让与担保。[5]另外，占有改定还可采取预先转让的方式（预先的占有改定），以便出让人转让尚未获得的动产。

　　在以上场景的占有改定中，何时发生动产所有权变动，对于当事人利益影响重大。因为该时刻直接决定了物权变动当事人及相关利益人对于转让物的权利状态，尤其是在强制执行程序与破产程序中，更是直接影响权利人能否行使《中华人民共和国民事诉讼法》第204条的案外人异议之诉（学理上称为“第三人异议之诉”），以及《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《破产法》）第38条的取回权。所以，动产所有权变动的时刻在占有改定中具有重大意义。

　　根据《物权法》第27条，双方约定出让人继续占有动产，该约定的生效时刻为所有权变动的时间点。不过，该条对于约定内容仅表示为“出让人继续占有该动产”，未免过于简略，使得以下诸多问题无法得到解答：①出让人继续占有该动产究竟使受让人取得何种法律地位？②占有媒介关系对间接占有的成立与延续与有何影响？③作为占有媒介关系得约定生效时间时，如果出让人还未取得转让物，或者已经失去转让物，是否得以移转该物所有权？④占有改定是否必须明示约定，还是也能经由默示发生，或还存在其他发生可能？

　　对于以上问题，我国文献与著述论述不多。因此，本文拟整理目前国内已达成一致的理论，并总结实践中的一些案例，对于间接占有、占有媒介关系、占有改定以及相互之间的关系进行系统的论述，以期取得??砖引玉的效果。

　　一、出让人、受让人的占有地位：间接占有的成立

　　(一）间接占有的立法缺位

　　我国《物权法》仅设五个条文(第241—245条)规范占有制度，其中并无关于间接占有的规定。其原因可能在于：曾有学者在《物权法》颁布之前主张，没有必要赋予所有人以间接占有人的地位。既然如此，也无必要区分直接占有和间接占有制度。[6]其依据的理由是，赋予所有人以间接占有人的地位仅仅在于物被第三人侵犯后，占有人不愿或不能主张占有的保护，或者不愿或不能接受被侵夺的占有物时，才可能具有意义。所有人可直接以所有人身份行使请求权。[7]不过，《物权法》既规定了所有物返还请求权(第34条），又规定了占有返还请求权（第245条）。当所有人也是间接占有人时，理应存在这两种请求权的竞合可能性。为何当间接占有人为所有人时，他却不能行使《物权法》第245条的占有返还请求权？这一论据纯以简化占有制度为目的，其适当性尚需加以检讨。缺乏对间接占有制度的相关规定还会导致对他主占有人相关保护制度的缺失。当间接占有人并非所有人时，如果占有物遭受他人侵夺或妨害，所有人此时又不便行使占有保护请求权，[8]此时若不承认间接占有，就剥夺了他主占有人主张占有保护请求权的可能性。

　　也有学者否定间接占有制度的立法必要性，却又同时认为“区分直接占有和间接占有，对于全面理解占有的概念，强化对占有的保护，仍然具有一定的意义”。[9]此间矛盾之处，值得注意。况且，我国《物权法》允许动产物权变动采取占有改定、返还请求权让与（指示交付）的方式，无疑佐证了承认间接占有制度的必要性。[10]

　　从比较法上来看，对我国《物权法》具有重大影响的《德国民法典》第868条规定了间接占有。因此，当第930条的占有改定替代交付要件，受让人根据所有人和受让人约定的法律关系获得间接占有时，间接占有的适用就可以直接援引《德国民法典》第868条。而间接占有在我国立法处于缺位状态，只有结合民法学说与我国现行相关法律规定，才能予以合理解释。由此，本文将以《物权法》第27条为基础，对占有改定及间接占有的构成要件予以逐一分析。

　　(二）“出让人继续占有”与受让人间接占有

　　《物权法》的各个草案几乎都规定了“出让人应当将该动产交付给受让人，但双方约定……”的语句。虽然“出让人应当将该动产交付给受让人”的前半段在《物权法》的正式文本中被删除，但《物权法》第27条“出让人继续占有动产”的表述与之前的各个草案相比，并无多少实质差别。[11]

　　《物权法》第27条只提到“出让人继续占有动产”，却没有直接规定“受让人取得转让物的间接占有”(《德国民法典》第930条），这一表述与我国台湾地区“民法典”第761条第2款前半段“让与动产物权者，而让与人继续占有动产者”颇为类似。不过，我国台湾地区“民法典”第761条第2款后半段还规定，让与人与受让人之间可以订立契约，使受让人获得间接占有。由此受让人取得转让物的间接占有，方能发生占有改定。尽管在论述占有改定的构成要件时，我国学者也指出受让人必须间接占有标的物，以替代实际交付(《物权法》第23条）。[12]但遗憾的是，《物权法》第27条并未规定如台湾地区“民法典”第761条第2款后半段的内容，也就是说，“受让人获得间接占有”在该条中被遗漏。由此带来的问题是，“出让人继续占有动产”是否等同于“受让人获得间接占有”？

　　笔者以为，“出让人继续占有动产”的表述并不等同于出让人获得间接占有。因为“出让人继续占有动产”并未直接体现出让人的占有意思变动，或者受让人取得间接占有的内容。而在所有权变动的时刻，恰恰是出让人的占有意思发生了变更。具体而言，占有改定前，出让人的占有意思为自主占有，即以所有人的意思占有该物；当该物所有权以占有改定的方式移转于受让人时，出让人的占有意思转变为他主占有，即不再以所有人的意思占有该物。此时，出让人他主占有的意思体现为占有媒介意思：行使物的事实管领力，并承认受让人的返还请求权，由此使得受让人获得间接占有。[13]不过，即使出让人继续占有转让物，他的占有意思也未必是为受让人而占有。如果他的占有意思没有发生变动，那么他就延续了自主占有；他也可能为受让人之外的第三人占有该物，此时他虽然是他主占有，但间接占有人并非受让人。所以，《物权法》第27条的文字表达得并不完整，“由出让人继续占有该动产”至少应当补充为“由出让人为受让人继续占有该动产，受让人由此获得间接占有”。

　　在目前的情况下，由于受让人获得间接占有在立法中被忽视，我们只能对《物权法》第27条的法律条文“物权自该约定生效时发生变动”予以考察，希望明确受让人是否居于间接占有人的地位。通过《物权法》法律条文的表述不难看出：转让物的所有权在双方当事人约定生效时，就移转于受让人。如此一来，继续占有动产的出让人由于移转所有权于受让人，就不再以自主占有的意思，而是以非所有人的意思，即以他主占有的意思对该物行使管领力。同时，根据双方当事人约定的关系，出让人又承认了受让人的返还请求权，出让人的他主占有意思表现的是：为了受让人占有该物的占有媒介意思。同时，受让人也藉由出让人承认他对转让物所享有的返还请求权，从而间接地支配该物，获得转让物的间接占有。由此可知，尽管《物权法》第27条只提到出让人继续占有动产，但结合该条所反映的动产物权变动，仍可得出出让人占有意思变动的结论。

　　根据以上的分析，在占有改定的动产所有权变动中，不仅需要出让人继续占有转让物的事实，而且要具备出让人的占有媒介意思，由此受让人才能取得间接占有。如果间接占有在《物权法》中未被明文规定，又没有在占有改定中被提及，那么只有结合《物权法》第27条法律效果的解释，才能得出受让人在所有权变动后取得间接占有的结论。

　　二、占有媒介关系与间接占有

　　(一）间接占有的成立

　　我国学者通常将间接占有定义为本人并不享有对物的事实管领力，只是基于一定的法律关系，对于直接占有该物之人享有返还请求权，因而对于该物有间接的支配力。[14]由此定义，可以得出间接占有的构成一般需要具备占有媒介关系、他主占有的意思，间接占有人对直接占有人的返还请求权三项要件。[15]其中，出让人的他主占有意思，在“出让人继续占有”的分析中已被讨论，此处不再赘述。

　　占有改定中当事人约定的法律关系，藉此使得出让人保持直接占有，受让人取得间接占有，在学理上被称为占有媒介关系。[16]它的内容表现为，占有媒介人通常只是暂时占有转让物；在将来的某个时刻，间接占有人可以行使返还请求权，重新获得该物的直接占有。占有媒介关系不同于引起所有权变动的原因关系，例如买卖、赠与、互易合同，它包括租赁、借用、保管、行纪等合同关系，还涵盖质押等物权法上的法律关系。[17]举凡合同一方负有义务暂时地占有转让物，并在将来的某个时刻须向间接占有人返还该物，都可成立占有媒介关系。所以，占有媒介关系并不限于上述有名合同。

　　为使受让人获得间接占有，出让人必须承认受让人的返还请求权，由此今后返还该物，而非永久占有。因此，受让人享有返还请求权是间接占有不可或缺的要件之一。[18]不过，间接占有毕竟是事实关系，而非发生返还请求权的债务关系。即使发生返还请求权的租赁、保管等占有媒介关系无效，受让人仍然可以基于无效之后的清算关系，如所有物返还请求权、不得当利请求权要求出让人返还转让物。[19]由此，占有媒介关系的效力并非间接占有成立的前提要件。

广东省深圳市建设局


深圳市建设局关于印发《深圳市建设局建设工程施工许可实施办法》的通知
（2006年12月5日）
深建字〔2006〕208号

　　《深圳市建设局建设工程施工许可实施办法》（修订稿），已经市政府同意，现予印发，自2007年1月1日起施行。

深圳市建设局建设工程施工许可实施办法

01号 许可事项：建设工程施工许可

　　一、行政许可内容
　　属市建设局项目管理权限、合同价款在30万元以上的房屋建筑工程、市政基础设施工程及其配套工程；合同价款在30万元以下，但涉及公共安全的桥梁、隧道、地下通道、燃气管道、锅炉、压力容器和压力管道等建设工程的施工许可证和《关于同意提前开工的复函》的申请、变更登记、核验和重新申领。
　　二、设定行政许可的法律依据
　　（一）《中华人民共和国建筑法》（1997年11月1日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过）第七条。
　　（二）《深圳市建设工程质量管理条例》（2003年2月21日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，2003年5月28日广东省第十届人民代表大会常务委员会第三次会议批准）第十九条。
　　三、行政许可数量及方式
　　无数量限制，符合条件即予许可。申请人根据工程的管理权限，直接向本机关申请。
　　四、行政许可条件
　　（一）办理施工许可证：
　　1．已经办理该建筑工程用地批准手续。
　　2．在城市规划区的建筑工程，已经取得建设工程规划许可证。
　　3．施工场地已经基本具备施工条件，需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求。
　　4．已经确定施工企业。按照规定应该招标的工程没有招标，应该公开招标的工程没有公开招标，或者肢解发包工程，以及将工程发包给不具备相应资质条件的，所确定的施工企业无效。
　　5．有满足施工需要的施工图纸及技术材料，施工图设计文件已依法进行了审查。
　　6．有保证工程质量和安全的具体措施。施工企业编制的施工组织设计中有根据建筑工程特点制定的相应质量、安全技术措施，专业性较强的工程项目编制的专项质量、安全施工组织设计。
　　7．依法应该委托监理的工程已委托监理。
　　8．建设资金已经落实。
　　法律依据：《中华人民共和国建筑法》第八条；《建筑工程施工许可管理办法》（1999年10月15日建设部令第71号）第四条。
　　（二）应急建设工程或抢险救灾工程办理《关于同意提前开工的复函》：
　　1．经市政府或抢险救灾指挥机构认定该工程的工程性质；
　　2．已具备《建设工程用地规划许可证》；
　　3．上述（一）办理施工许可证应当具备条件中的第1、3至8项条件，或依据市政府会议纪要，可豁免部分条件。
　　法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条及本实施办法规定。
　　五、申请材料
　　下列申请材料形式除注明为电子文件外，其余均应为书面文件。书面文件中要求提供复印件的，应加盖申请单位公章，并提供原件核验；无特别说明的应提供原件。同一项目已向本局提供的监理合同等材料且未发生变化的，经书面承诺（书面承诺范本见附件2）后可不重复提交。经办人身份证明材料应包括申请单位法定代表人证明书原件、法人授权委托证明书原件和被授权人身份证复印件。
　　（一）办理施工许可证：
　　1．《深圳市建设工程施工许可申请表》及经办人身份证明材料各1份；
　　2．用地批准或产权证明文件：新建房建工程提交《房地产证》和《土地使用权出让合同书》（复印件1份）；单独发包的装饰装修工程及改扩建工程应提供产权证明文件（复印件1份），属租赁的，还应提供经市、区房屋租赁管理办公室备案的房屋租赁合同及产权人同意本次装饰装修、幕墙、修缮及改建工程的证明文件；装饰装修工程及改扩建工程涉及其他产权单位的公用部分的，应提交其他产权单位所有人签字的书面认可文件（原件各1份）。
　　3．施工范围内不含拆迁工程的，还应提供书面承诺（原件1份，书面承诺范本见附件）。
　　4．规划许可证明文件，包括下列情形：
　　（1）尚未取得《建设工程规划许可证》的基础工程可提供建设工程桩基础报建证明书（复印件1份）；
　　（2）单独发包的装饰装修工程及改扩建工程应提供：
　　a．属于规划部门建设工程规划许可（变更）或已建房地产改变使用性质许可事项范围内的，提供规划部门重新核发的《建设工程规划许可证》或部分改建的核准文件（复印件1份）；
　　b．不属于规划部门建设工程规划许可（变更）及已建房地产改变使用性质许可事项范围内的，提供书面承诺（书面承诺范本见附件）；施工图审查机构出具的装改工程没有改变建筑物的使用功能和结构的认定意见（原件1份）；消防部门的审图意见（复印件1份）。
　　（3）不属于上述两种情况的，应提供《建设工程规划许可证》（复印件1份）。
　　5．施工合同、监理合同和总监理工程师任命书（原件各1份，复印件各3份）；
　　6．以直接发包方式选取施工单位或监理单位的，应提供发包方式合法性证明材料：发包人申请日前10日内的工商登记证明材料，或注册造价工程师签章确认的工程造价审核文件或其他审批文件，政府投资工程应提交审计部门出具的审计文件（原件1份）；
　　7．保证工程质量和施工安全的基本技术材料：
　　（1）经审查合格的全套施工图纸（加盖审图机构审图专用章及规划部门查档专用章的书面文件原件1套，单独发包的装饰装修工程及改扩建工程，如无需重新办理规划核准的，只需加盖审图机构审图专用章；电子文件2套）；
　　（2）具备相应资质的施工图审查单位出具的施工图设计文件审查合格报告（原件1份）：
　　施工内容中含燃气专业的，应包含燃气专业工程施工图审查合格意见；含深基坑（高边坡）的，应包含深基坑（高边坡）支护设计文件审查合格意见；属民用建筑工程的，应包含民用建筑节能设计审查合格意见；报告应说明工程中是否采用不符合工程建设强制性标准新技术、新工艺、新材料，如采用，应提交建设部的核准文件。
　　（3）经施工企业技术负责人、项目经理和项目总监签字认可的施工组织设计文件（提供书面文件原件2套，该文件应具备保证工程质量和施工安全的具体措施，其中危险性较大工程应按照建设部有关文件编制安全专项施工方案，并组织专家论证审查）；
　　（4）外地施工、监理企业应已在市建设局进行企业信息确认；
　　（5）施工企业安全生产许可证及项目经理资格证书、安全生产考核合格证；监理单位项目总监资格证书（复印件各1份）；
　　（6）房屋建筑或市政公用项目第一次报建的，应提供市城建档案馆出具的地下管线查询结果（复印件1份）；查询结果显示施工现场有燃气管道设施的，须提供《施工现场燃气管道设施保护协议》（原件1份）；
　　（7）建设单位制订的建设工程安全作业环境及安全施工措施费支付计划（原件1份）；
　　8．由市建设工程交易服务中心出具的支付保函和履约保函收讫证明（原件各1份）；加盖交易服务中心专用章的支付保函和履约保函（复印件各1份）。房屋建筑或市政公用项目第一次报建的，还应提供计划立项批文或财政部门关于建设资金安排的批文（复印件1份）。
　　法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条、第五条。
　　（二）应急建设工程或抢险救灾工程办理《关于同意提前开工的复函》：
　　1．经市政府或抢险救灾指挥机构出具的认定该工程的工程性质的认定文件（复印件1份）；
　　2．《建设工程用地规划许可证》（复印件1份）；
　　3．本条第（一）项办理施工许可证应当提交的第1、2、3、5至8项材料；
　　4．如依据市政府会议纪要，可缓交部分材料的，应提交相关书面承诺（原件1份，书面承诺范本见附件）及会议纪要（复印件1份）。
　　法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条、第五条及本实施办法规定。
　　（三）在建工程建设单位、施工单位或监理单位名称变更：
　　1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明材料（各1份）；
　　2．工商部门出具的证明，建设单位名称变更的还应提供变更后的《房地产证》（复印件各1份）；
　　3．原施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
　　法律依据：本实施办法规定。
　　（四）在建工程产权变更的或在建工程的施工单位、监理单位被撤换的，应持下列申请材料重新申请施工许可：
　　1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明材料（各1份）；
　　2．在建工程产权变更的，应提供国土资源与房产管理局办理产权变更的证明材料（复印件1份）：
　　原施工合同或监理合同终止的，应提供合同终止证明材料（原件）：原施工单位或原监理单位同意终止原合同的证明材料（原件）；如通过拍卖等其他合法方式终止合同的，应提供法院判决书等相应证明材料（复印件）。
　　3．已取得的施工许可证正本1份，副本2份（原件）；
　　4．本条第（一）项办理施工许可证应提交申请材料中的第2至8项材料；其中原工程已提交且未发生任何变化的，经书面承诺后可免于提交（原件1份，书面承诺范本见附件）。
　　法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第五条。
　　（五）项目经理（项目总监）变更：
　　1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明材料（各1份）；
　　2．变更前、变更后的项目经理（项目总监）资格证书（复印件1份）；
　　3．变更后的项目经理安全生产考核合格证（复印件1份）；
　　4．项目经理（项目总监）变更理由的证明材料（原件）；
　　5．变更后的项目经理（项目总监）对原《施工组织设计》的书面确认，或重新提供经施工企业技术负责人、项目经理和项目总监签字认可的施工组织设计文件（提供电子文件2套，原件2套）；
　　6．原施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
　　法律依据：本实施办法规定。
　　（六）工程名称变更：
　　1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明材料（各1份）；
　　2．变更后的《建设工程规划许可证》或地名办的更名批复（复印件1份）；
　　3．原施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
　　法律依据：本实施办法规定。
　　（七）在建工程追加的与主体工程施工不可分割的附属小型工程或主体加层工程：
　　1．如原施工单位、监理单位的资质等级符合增建后工程要求，且施工单位、监理单位未发生变更的，应提供以下申请材料办理增建部分变更登记手续：
　　（1）《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明材料（各1份）；
　　（2）提供增建部分的下列材料：
　　本条第（一）项办理施工许可证应提交申请材料中的第2至8项材料；其中原工程已提交且未发生任何变化的，经书面承诺后可免于提交（原件1份，书面承诺范本见附件）。
　　（3）已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
　　2．如原施工单位或监理单位的资质等级不符合增建后工程要求的，应重新选定施工单位或监理单位，增建部分应重新申请施工许可。
　　法律依据：本实施办法规定。
　　（八）申请延期开工办理施工许可证变更登记：
　　1．在规定期限内申请延期且延期次数符合规定：
　　（1）《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明材料（各1份）；
　　（2）本条第（一）项办理施工许可证应提交申请材料中的第2至8项材料；其中原工程已提交且未发生任何变化的，经书面承诺后可免于提交（原件1份，书面承诺范本见附件）。
　　（3）原施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
　　法律依据：本实施办法规定。
　　2．未在规定期限内申请延期或延期次数超出规定次数，应重新申领施工许可证：
　　（1）本条第（一）项办理施工许可证应提交申请材料中的第1至8项材料；
　　（2）原施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
　　法律依据：本实施办法规定。
　　（九）原已取得临时施工许可证或《关于同意提前开工的复函》的应急建设工程或抢险救灾工程换领施工许可证：
　　1．申请换领施工许可证：
　　（1）《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明材料（各1份）；
　　（2）原《临时施工许可证》或《关于同意提前开工的复函》（原件2份）；
　　（3）已取得的规划许可证明文件（复印件1份，验原件）；
　　（4）原根据会议纪要缓交部分材料的，应补充该部分材料；
　　（5）其他补充资料。
　　法律依据：本实施办法规定。
　　2．申请延期换领施工许可证：
　　（1）《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明材料（各1份）；
　　（2）延期理由证明材料（原件1份）；
　　（3）已取得的《临时施工许可证》或《关于同意提前开工的复函》（原件2份）。
　　法律依据：本实施办法规定。
　　（十）停工登记：
　　1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明材料（各1份）；
　　2．已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）、《临时施工许可证》或《关于同意提前开工的复函》（原件）。
　　法律依据：本实施办法规定。
　　（十一）复工申请：
　　1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明材料（各1份）；
　　2．本条第（一）项办理施工许可证应提交申请材料中的第2至8项材料；其中原工程已提交且未发生任何变化的，经书面承诺后可免于提交（原件1份，书面承诺范本见附件）。
　　3．已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
　　法律依据：本实施办法规定。
　　（十二）施工许可证遗失补办：
　　1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明材料（各1份）；
　　2．未遗失的施工许可证（原件）；所有施工许可证原件均遗失的，可提供在市城建档案馆查询到的施工许可证（盖有档案核对章的复印件1份）。
　　法律依据：本实施办法规定。
　　六、申请表格
　　（一）《深圳市建设工程施工许可申请表》（见附表1、2、3）。
　　（二）《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》（见附表4）。
　　上述表格可到深圳市建设局业务办理中心免费领取，也可在深圳建设信息网（http://www.szjs.gov.cn）办事指南栏目中免费下载。
　　七、行政许可申请受理机关
　　深圳市建设局。
　　八、行政许可决定机关
　　深圳市建设局。
　　九、行政许可程序
　　（一）申请人备齐申请材料，到深圳市建设局业务办理中心申办。
　　（二）深圳市建设局业务办理中心收文后出具受理回执。
　　（三）深圳市建设局在规定时限内作出决定。
　　（四）申请人凭受理回执，在规定时限期满后到深圳市建设局业务办理中心领取缴费通知单，缴交相关费用后领取《建筑工程施工许可证》；不符合要求的，领取不予许可通知书。
　　根据《关于印发深圳市重大投资项目审批制度改革方案的通知》（深府〔2006〕22号）要求，重大投资项目可进行并联审批。凡涉及城管、农林渔业、公安交警、安监等部门的下列审批事项的，项目建设单位应按要求同时向有关部门提出申请并提交必备材料，由各有关部门实施并联审批：
　　市城管局：占用和挖掘城市道路，占用城市绿地及树木砍伐或迁移；
　　市农林渔业局：海域使用，征用占用林地；
　　市公安交警局：占用和挖掘城市道路；
　　市安全生产监督管理局：危险化学品生产、储存设施改建、扩建审批。
　　十、行政许可时限
　　自受理申请之日起10个工作日，施工范围内包含拆迁工程的，需对拆迁完成情况进行现场查看；其他审查内容根据工程具体情况，按下列3种情形处理：
　　（一）绿色通道工程，即到即办，享受优先受理，应于5个工作日内核发《建筑工程施工许可证》。
　　绿色通道工程范围包括：由市政府认定享受便利直通车服务的大企业投资建设的工程及市重大工程项目的工程。
　　（二）红色通道工程，许可时限为10个工作日，实施重点审查。深圳市建设局重点对红色通道工程进行现场查看，并对工程是否具备保证工程质量和施工安全的措施进行审查。
　　红色通道工程包括：申报专业中含土石方、深基坑、高大支模、地下暗挖、30米及以上高空作业的工程或需要在大江、大河中深水作业的等危险性较大的工程；其他施工难度较大或危险性较大的工程；施工合同价明显偏低或合同工期明显偏短的及采用非标准施工合同文本的工程；外地施工企业本年度首次入深承担的工程；根据《深圳市建筑市场主体不良行为记录公示与处理办法(试行)》受到红色警示的建筑市场主体参与建设的工程。
　　（三）蓝色通道工程，许可时限为5个工作日。
　　蓝色通道工程为除红色通道和绿色通道以外的其他工程。
　　办理施工许可的变更登记、停复工登记或核验的，许可时限为5个工作日。
　　十一、行政许可证件及有效期限
　　许可后颁发《建筑工程施工许可证》或《关于同意提前开工的复函》。
　　深圳市建设局对提交的施工合同和监理合同加盖备案章后留存。
　　取得《建筑工程施工许可证》的建设单位，应当自领取之日起3个月内开工。因故不能按期开工的，应当在期满前向深圳市建设局申请延期，并说明理由。延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期次数、时限的，施工许可证自行废止。
　　在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起1个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。
　　建筑工程恢复施工时，应向发证机关报告；中止施工满1年的工程恢复施工前，建设单位应重新核验施工许可证。
　　施工过程中，施工合同和监理合同发生变更的，应重新提交变更后的合同，重新办理备案手续。
　　取得《关于同意提前开工的复函》后，应在6个月内申领《建筑工程施工许可证》，否则，该复函自动失效。该复函不能代替《建筑工程施工许可证》，并不得作为工程验收的材料。
　　法律依据：《中华人民共和国建筑法》第九条、第十条。
　　十二、行政许可的法律效力
　　取得《建筑工程施工许可证》或《关于同意提前开工的复函》后方可进行建筑工程施工活动，建筑工程施工活动应严格按照许可的施工范围施工。
　　市建设行政主管部门委托市建设工程质量监督机构、市施工安全监督机构和市建设工程造价监督机构对许可工程实施监管。
　　十三、行政许可收费
　　无。
　　十四、行政许可年审或年检
　　无。

附件
深圳市建设局行政许可告知书
（建设工程施工许可）

　　一、为降低申请人申请行政许可的风险，减少申请人不必要的损失，本行政许可事项实行告知承诺制。
　　二、申请人在申请本项行政许可时，属于下列情况并向我局签署和提交有关承诺书（范本附后），在申请人的其他条件符合本实施办法规定的情况下，我局可以批准其行政许可申请，并颁发《建筑工程施工许可证》。
　　（一）施工范围内无拆迁工程；
　　（二）单独发包的装饰装修工程及改扩建工程无需重新办理《建设工程规划许可证》或取得规划核准文件，且不涉及其他产权单位的公用部分；
　　（三）同一项目已向我局提交的有关证明材料未发生变化的；
　　（四）应急建设工程或抢险救灾工程办理《关于同意提前开工的复函》，根据市政府会议纪要可豁免部分证明材料的，承诺在6个月内补交该部分证明材料并换领施工许可证的；
　　（五）申请复工登记时，原工程已提交的有关证明材料未发生变化的。
　　三、我局在此声明：我局按照第二条的规定批准行政许可申请，是根据《中华人民共和国行政许可法》第三十一条的规定，基于便民和信赖保护的原则作出的行政许可决定。申请人承诺内容属实并取得《建筑工程施工许可证》之后，方可开展本行政许可事项下的施工活动；如申请人承诺内容不属实或未按时履行承诺，我局有权依法撤销已作出的行政许可决定，并根据有关法律对申请人予以查处。

深圳市建设局

范本
申请人承诺书
（从事建设工程施工活动）
深圳市建设局：
　　鉴于申请人（承诺人，以下简称申请人）在申请＿＿＿＿＿ （工程名称）＿＿＿＿＿ 工程的建设工程施工许可时，尚不完全具备取得该项行政许可的相关证明材料，申请人为尽快取得《建筑工程施工许可证》以从事本许可事项下的施工活动，谨在此作出以下承诺：
　　一、关于拆迁工程
　　申请人承诺在申请本项行政许可的施工范围内不存在拆迁工程。
　　二、关于装饰装修工程及改扩建工程的建设工程规划核准文件
　　申请人已对照《深圳市规划局行政许可实施办法》及《深圳市规划局已建房地产改变使用性质行政许可实施办法》的有关规定，对本项行政许可申请施工内容进行认真自查。
　　申请人承诺在本项行政许可申请施工范围内的装饰装修及改扩建工程，不涉及改变建筑物位置、立面、层数、平面、使用功能、建筑结构等确需重新办理《建设工程规划许可证》的内容，无需重新取得深圳市规划部门的《建设工程规划许可证》或其他核准文件。
　　申请人承诺在本项行政许可申请施工范围内的装饰装修及改扩建工程不涉及其他产权单位的公用部分。
　　三、关于同一项目免于重复提交有关证明材料
　　申请人本次申请建设工程施工许可的下列证明材料已在＿＿＿＿＿工程的施工许可申请时提交，申请人承诺下列证明材料未发生变化，并申请免于重复提交：
　　（一）
　　（二）
　　（三）
　　四、关于应急建设工程或抢险救灾工程
　　本次申请工程属于应急建设工程或抢险救灾工程的性质，根据市政府会议纪要（具体文号： ）申请办理《关于同意提前开工的复函》。其中下列证明材料根据市政府会议纪要（具体文号： ）的意见，申请暂缓提交，申请人承诺在6个月内补交下列证明材料并换领施工许可证；
　　（一）
　　（二）
　　（三）
　　五、关于申请复工登记免于重复提交有关证明材料
　　申请人本次申请复工登记的下列证明材料已在本工程申领施工许可时提交，申请人承诺下列证明材料未发生变化，并申请免于重复提交：
　　（一）
　　（二）
　　（三）
　　六、关于法律责任
　　申请人对上述承诺内容确认无误。如上述承诺内容不属实或申请人未按时履行承诺，行政许可决定机关有权依法撤销已作出的行政许可决定，申请人应当依法承担相应的法律责任。如果本申请人在未获得行政许可决定机关核准的情况下已从事本行政许可事项下的施工活动，行政许可决定机关可按无证施工依法予以处罚。
　　谨此承诺。

申请人（承诺人）：
年 月 日

附表1
深圳市建设工程
施工许可（提前开工复函）申请表
（房屋建筑及配套专业工程）
申请单位（应包含所有建设单位） 法定代表人 身份证号码



项目名称 工程名称
经办人 联系电话 电邮地址
通讯地址 传真
施工单位 联系人及电话
项目经理 资格证书号 联系电话
监理单位 联系人及电话
项目总监 资格证书号 联系电话
勘察单位 联系人及电话
设计单位 联系人及电话
工程地址 宗地号： 用地红线面积 平方米
资金来源 政府 %；国有 %；集体 %；私营 %；外资 %；其他 %。
建筑面积 总建筑面积（含计容积率和不计容积率面积）： 平方米；
（其中：超高层： 平方米；高层： 平方米；多层： 平方米）
建筑总层数 超高层： 层/栋；高层： 层/栋；多层： 层/栋；
建筑总高度 最高高度 米/栋；
结构类型 基础 基坑开挖深度 米
上部 基坑开挖面积 平方米
本次发包部分工程类别 □ 一类
□ 二类
□ 三类 其他影响投标企业资质等级要求的工程规模或结构等方面的技术指标
本次开工
建筑面积 平方米（其中：套型建筑面积超过90平方米的合计 平方米；套型建筑面积不足90平方米的合计 平方米） 合同造价 万元
合同开工日期 合同竣工日期
项目是否第一次申办施工许可证 □ 是 □ 否
申请事项：□ 1．施工许可 □ 2．临时施工许可
本次申请工程专业范围：（下列项内容将记入施工许可证，请认真填写，并与施工合同、施工图纸等保持一致）
土石方工程 □ 基坑支护工程 □
地基与基础工程 □ 桩基类别： 桩径：
桩长： 数量： 通风空调工程 □ 空调面积： 平方米
设计冷负荷： 冷吨
主体结构工程 □ 混凝土 □ 砌体
□ 钢结构网架
□ 索膜结构 室外环境工程 □
装饰装修工程 □ 装饰
□ 幕墙： 平方米 电梯工程 □ 电梯 部
□ 自动电梯 部
屋面及防水工程 □ 消防工程 □
建筑给排水工程 □ 燃气工程 □ 户数： 户
□ 庭院管 米
□ 最大管径
建筑电气工程 □ 金属门窗工程 □
智能化工程 □ 其他 □
本次申请工程：
□ 属由市政府认定享受便利直通车服务的大企业投资建设的工程或市重大工程项目的工程；申请纳入绿色通道。
□ 属下列情形之一：申报专业中含土石方、深基坑、高大支模、地下暗挖、30米及以上高空作业的工程或需要在大江、大河中深水作业的等施工难度较大或危险性较大的工程；采用非标准施工合同文本；施工单位属外地施工企业本年度首次入深承担工程；参与建设的有关单位和个人因不良行为受到红色警示。申请单位已知该工程将纳入红色通道重点审查。
其他需要补充说明的情况：
申请单位承诺：
本表填报的内容及提交的所有材料的原件或复印件及其内容是真实的。如有任何虚假，受理机关可终止审理；如因虚假材料引致法律责任，概由申请单位承担，与受理机关无关。
本工程将自觉接受建设工程质量监督、施工安全监督和工程造价监督，自觉配合质监、安监和造价监督机构的监督工作。申请单位将严格遵守国家、省、市有关建设法规的规定，如存在违法违规行为，将自愿接受有关行政处罚。
若有书面材料需通知申请单位，可按本表填写的通讯地址邮寄送达。
（所有建设单位的法定代表人均应签字并加盖单位公章）
建设单位1（盖章）： 法定代表人（签字）： 年 月 日
建设单位2（盖章）： 法定代表人（签字）： 年 月 日
建设单位3（盖章）： 法定代表人（签字）： 年 月 日


　　注：1．本表一式1份，由建设行政主管部门留存；
　　2．任何工程未取得施工许可证或《关于同意提前开工的复函》，不得擅自动土开工，否则将依法予以处罚。
附表2
深圳市建设工程
施工许可（提前开工复函）申请表
（市政公用及配套专业工程、其他工程）
申请单位（应包含所有建设单位） 法定代表人 身份证号码



项目名称 工程名称
经办人 联系电话 电邮地址
通讯地址
施工单位 联系人及电话
项目经理 资格证书号 联系电话
监理单位 联系人及电话
项目总监 资格证书号 联系电话
勘察单位 联系人及电话
设计单位 联系人及电话
总投资 万元 结构
资金来源 政府 %；国有 %；集体 %；私营 %；外资 %；其他 %。
本次开工部分工程类别 □ 一类 □ 二类 □ 三类 合同造价 万元
工程地址
合同开工日期 合同竣工日期
项目是否第一次申办施工许可证 □ 是 □ 否
申请事项： □ 1．施工许可 □ 2．临时施工许可
本次申请工程专业范围：（下列项内容将记入施工许可证，请认真填写，并与施工合同、施工图纸等保持一致）
七通一平工程 □ 万平方米 给水管道工程 □ 米
挡墙护坡工程 □ 长： 宽： 高： 给排水构筑物工程 □
软基处理工程 □ 万平方米 泵站工程 □ 平方米
道路工程 □ 长： 宽： 电信管道工程 □ 米
桥梁工程 □ 座 电力管道工程 □ 米
隧道工程 □ 长： 宽： 高： 路灯照明工程 □ 座
排水管道工程 □ 雨水管： 米
□ 污水管： 米 道路改造工程 □ 长： 宽：
排水箱涵工程 □ 长： 宽： 高： 交通安全设施工程
交通监控、
收费综合系统 其他
本次申请工程：
□ 属由市政府认定享受便利直通车服务的大企业投资建设的工程或市重大工程项目的工程；申请纳入绿色通道。
□ 属下列情形之一：申报专业中含土石方、深基坑、高大支模、地下暗挖、30米及以上高空作业的工程或需要在大江、大河中深水作业的等施工难度较大或危险性较大的工程；采用非标准施工合同文本；施工单位属外地施工企业本年度首次入深承担工程；参与建设的有关单位和个人因不良行为受到红色警示。申请单位已知该工程将纳入红色通道重点审查。
其他需要补充说明的情况：


申请单位承诺：
本表填报的内容及提交的所有材料的原件或复印件及其内容是真实的。如有任何虚假，受理机关可终止审理；如因虚假材料引致法律责任，概由申请单位承担，与受理机关无关。
本工程将自觉接受建设工程质量监督和施工安全监督，自觉配合质监和安监机构的监督工作。申请单位将严格遵守国家、省、市有关建设法规的规定，如存在违法违规行为，将自愿接受有关行政处罚。
若有书面材料需通知申请单位，可按本表填写的通讯地址邮寄送达。
（所有建设单位的法定代表人均应签字并加盖单位公章）

建设单位1（盖章）： 法定代表人（签字）： 年 月 日

建设单位2（盖章）： 法定代表人（签字）： 年 月 日

建设单位3（盖章）： 法定代表人（签字）： 年 月 日
注：1．本表一式1份，由建设行政主管部门留存；
2．任何工程未取得施工许可证或《关于同意提前开工的复函》，不得擅自动土开工，否则将依法予以处罚。


附表3
深圳市建设工程
施工许可（提前开工复函）申请表
（装饰装修改造工程）
申请单位（应包含所有建设单位） 法定代表人 身份证号码



项目名称 工程名称
经办人 身份证号码
联系电话 电邮地址
通讯地址
施工单位 联系人及电话
项目经理 资格证书号 联系电话
监理单位 联系人及电话
项目总监 资格证书号 联系电话
设计单位 联系人及电话
工程地址
装修改造总面积 平方米 总计投资额 万元
本次开工面积 合同造价 万元
资金来源 政府 %；国有 %；集体 %；私营 %；外资 %；其他 %。
其他影响投标企业资质等级要求的工程规模或结构等方面的技术指标
合同开工日期 合同竣工日期
项目是否第一次申办施工许可证 □ 是 □ 否
申请事项：□ 1．施工许可 □ 2．临时施工许可
本次申请工程范围：（下列项内容将记入施工许可证，请认真填写，并与施工合同、施工图纸等保持一致）
内部装饰工程 □ 平方米 照明电气 □ 室内给排水 □ 消防工程 □
外部装饰工程 □ 平方米 通风空调 □ 电梯工程 □ 燃气工程 □
智能化工程 □ 防水工程 □ 其他：
产权单位对本次装饰工程的意见：（报建单位是产权单位的可不签署本栏内容）
属我单位所有，现已按照相关法规与 签订租赁合同。我单位同意由租户单位进行本次装修并办理该工程的施工报建手续。

产权单位（盖章）：
年 月 日
本次申请工程：
□ 属由市政府认定享受便利直通车服务的大企业投资建设的工程或市重大工程项目的工程；申请纳入绿色通道。
□ 属下列情形之一：申报专业中含30米及以上高空作业的工程或其他等施工难度较大或危险性较大的工程；采用非标准施工合同文本；施工单位属外地施工企业本年度首次入深承担工程；参与建设的有关单位和个人因不良行为受到红色警示。申请单位已知该工程将纳入红色通道重点审查。
其他需要补充说明的情况：


申请单位承诺：
本表填报的内容及提交的所有材料的原件或复印件及其内容是真实的。如有任何虚假，受理机关可终止审理；如因虚假材料引致法律责任，概由申请单位承担，与受理机关无关。
本工程将自觉接受建设工程质量监督和施工安全监督，自觉配合质监和安监机构的监督工作。申请单位将严格遵守国家、省、市有关建设法规的规定，如存在违法违规行为，将自愿接受有关行政处罚。
若有书面材料需通知申请单位，可按本表填写的通讯地址邮寄送达。
（所有建设单位的法定代表人均应签字并加盖单位公章）

建设单位1（盖章）： 法定代表人（签字）： 年 月 日

建设单位2（盖章）： 法定代表人（签字）： 年 月 日

建设单位3（盖章）： 法定代表人（签字）： 年 月 日


　　注：1．本表一式1份，由建设行政主管部门留存；
　　2．任何工程未取得施工许可证或临时开工证明书，不得擅自动土开工，否则将依法予以处罚。
附表4
深圳市建设工程施工许可
变更、延期、换领、停复工登记及
遗失补证申请表
申请单位（应填写所有建设
单位）（请加盖公章） 法定代表人 身份证号码



委托代理人 联系电话 身份证号码
通讯地址
工程名称
工程编号 原施工许可证序号
单位变更 □ 建设单位名称变更 □ 施工单位名称变更 □ 监理单位名称变更
□ 在建工程产权变更 □ 在建工程的施工单位撤换
□ 在建工程的监理单位撤换
变更前的 单位名称
变更后的 单位名称
变更前的 单位名称
变更后的 单位名称
变更前的 单位名称
变更后的 单位名称
□人员变更 □ 项目经理变更 □ 项目总监变更
变更前的项目经理 资质等级 资质证书号
变更后的项目经理 资质等级 资质证书号
变更前的项目总监 资质等级 资质证书号
变更后的项目总监 资质等级 资质证书号
变更后的项目经理或项目总监有无同时负责其他项目的施工管理或监理工作；若有，列出项目名称
施工单位意见（项目经理变更须提供）：

（单位盖章）
年 月 日 监理单位意见（项目总监变更须提供）：

（单位盖章）
年 月 日




□工程名称变更 变更前的工程名称： 变更后的工程名称：
□在建工程追加附属小型工程或主体加层登记 施工单位
原施工许可证
允许施工的内容
增建工程内容
□延期开工登记 原施工许可证登记合同开工、竣工日期 年 月 日— 年 月 日
现申请登记合同
开工、竣工日期 年 月 日— 年 月 日
未开工原因及其他
需要说明的情况：

□应急建设工程或抢险救灾工程换领或申请延期换领施工许可证 □换领施工许可证 原临时施工许可证号或《关于同意提前开工的复函》文号：
□申请延期换领施工许可证 原临时施工许可证号或《关于同意提前开工的复函》文号：
申请延期理由：


□停工登记 停工日期 计划复工日期
停工原因及其他需要说明的情况：

□复工申请 申请复工日期 计划竣工日期
复工原因及其他需要说明的情况：

□遗失补证 遗失施工许可证（□ 正本 份；□ 副本 份）
遗失原因及其他需要说明的情况：

申请单位承诺：
本表填报的内容及提交的所有材料的原件或复印件及其内容是真实的。如有任何虚假，受理机关可终止审理；如因虚假材料引致法律责任，概由申请单位承担，与受理机关无关。
若有书面材料需通知申请单位，可按本表填写的通讯地址邮寄送达。
其他需要说明的情况：

变更后的施工许可证签收栏 领取人： 领取日期： 联系电话：


　　注：本表一式1份，由建设行政主管部门留存。