财政部


财政部关于印发《2006年和2007年记账式国债招投标规则》的通知

2006年9月25日财库〔2006〕82号

记账式国债承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司，上海证券交易所、深圳证券交易所：
为促进国债市场健康发展，规范记账式国债发行、买回招投标程序，财政部制定了《2006年和2007年记账式国债招投标规则》，现印发给你们，请遵照执行。
附件：2006年和2007年记账式国债招投标规则

附件：

2006年和2007年记账式国债招投标规则

为促进国债市场健康发展，规范记账式国债发行、买回招投标程序，特制定本规则。
一、招标方式
(一)发行。
记账式国债发行采用“荷兰式”、“美国式”、“混合式”进行招标，招标标的为利率、利差、价格或数量。
1.“荷兰式”招标。标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销；标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。
2.“美国式”招标。标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，中标机构按各自中标标位利率与票面利率折算的价格承销；标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。
3.“混合式”招标。标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按面值承销；高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销；高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标。标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，高于或等于发行价格的标位，按发行价格承销；低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标。
背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位视为无效投标，全部落标，不参与全场加权平均中标利率或价格的计算。
(二)买回。
记账式国债买回操作采用“美国式”或“混合式”进行招投标，招标标的为含息全价。
1.“美国式”招标。预设招标额时，全场加权平均中标价格为当期国债参考买回价格；未设招标额时，全场加权平均投标价格为当期国债参考买回价格。中标机构以各自中标价格作为结算价格。
2.“混合式”招标。预设招标额时，全场加权平均中标价格为当期国债参考买回价格；未设招标额时，全场加权平均投标价格为当期国债参考买回价格。低于或等于参考买回价格的标位，以参考买回价格作为结算价格，高于参考买回价格一定数量以内的标位，以各自中(投)标价格作为结算价格，高于参考买回价格一定数量以上的标位，全部落标。
背离全场加权平均投标价格一定数量以上的标位视为无效投标，全部落标，不参与当期国债参考买回价格的计算。
二、投标限定
(一)发行。
1.投标标位变动幅度。利率或利差招标时，标位变动幅度为0?01%；价格招标时，标位变动幅度在当期国债发行文件中另行规定。
2.投标量限定。国债承销团成员单期国债最低、最高投标限额按各期国债招标量的一定比例计算，具体是：乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0?5%、10%；甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%，对于可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的25%。单一标位最低投标限额为0?2亿元，最高投标限额为30亿元。投标量变动幅度为0?1亿元的整数倍。
3.最低承销额限定。国债承销团成员单期国债最低承销额(含追加承销部分)按各期国债竞争性招标额的一定比例计算，甲类成员为1%，乙类成员为0?2%。
上述比例要求均计算至0?1亿元，0?1亿元以下4舍5入。
(二)买回。
1.投标标位变动幅度。买回待偿期在1年期以下的国债，投标标位变动幅度为0?002元。
2.投标量限定及变动幅度。不设最低、最高投标总额限制；单一标位最低投标限额为0?05亿元，最高投标限额按不同标位区间分别确定。投标量变动幅度为0.01亿元的整数倍。
3.最高投标价格。最高投标价格在当期买回国债文件中另行规定。
三、中标原则
(一)发行。
1.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入；全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止。
2.边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配，最小中标单位为0?1亿元，分配后仍有尾数时，按投标时间优先原则分配。
(二)买回。
1.预设买回招标额：全场有效投标总额小于或等于当期买回国债招标额时，所有有效投标全额募入；全场有效投标总额大于当期买回国债招标额时，按照低价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止。边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配，最小中标单位为0.01亿元，分配后仍有尾数时，按投标时间优先原则分配。
2.未设买回招标额：“美国式”招标时，有效价格区间内的各投标标位全部中标；“混合式”招标时，以各标位投标额为权重计算全场加权平均投标价格，高于全场加权平均投标价格一定数量以内的标位全部中标，其余全部落标。
四、追加投标
(一)发行。
1.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债。
2.甲类机构最大追加承销额为该机构当期国债竞争性中标额的25％。追加承销额应为0?1亿元的整数倍。
3.“荷兰式”招标追加承销价格与竞争性招标中标价格相同；“美国式”和“混合式”招标追加承销价格，标的为利率时为面值，标的为价格时为当期国债发行价格。
(二)买回。
1.在竞争性招标结束后，各中标机构均有权按追加投标价格追加参与当期国债买回操作。
2.追加投标价格参照当期买回国债竞争性中标价格确定，在当期买回国债文件中另行规定。
五、债权托管与注销
(一)发行。
1.在招投标工作结束后，各中标机构应通过国债招投标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算有限责任公司(以下简称国债登记公司)， 中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在国债登记公司托管。
2.国债登记公司，证券登记公司上海、深圳分公司，于规定的债权登记日对当期国债进行总债权登记和分账户债权托管。
3.承销及分销机构的国债债权确认时间，按国债发行款划入财政部指定的资金账户的时间确定。国债发行缴款与债权确立采用见款付券方式，今后逐步过渡到券款对付方式。
(二)买回。
1.在招投标工作结束后，各中标机构应在规定的时间内，通过国债招投标系统填制“参与国债买回操作债权冻结申请书”，明确买回国债债权人在国债登记公司，证券登记公司上海、深圳分公司的托管账号、托管席位号以及参与买回价格、面值金额、资金账户等。 申请冻结债权必须处于可用状态。
2.证券登记公司上海、深圳分公司对中标机构填制的托管于交易所市场的“参与国债买回操作债权冻结申请书”进行审核，核对无误后对相应债权实施冻结，并发送给国债登记公司，由国债登记公司据此对其代理总户中相应的债权实施冻结；国债登记公司对中标机构填制的托管于银行间市场的“参与国债买回操作债权冻结申请书”进行审核，核对无误后对相应债权实施冻结，连同证券登记公司上海、深圳分公司的冻结情况一并向财政部报告。
3.财政部接到中央国债登记公司债券冻结成功信息并核对无误后， 向中国人民银行开具“中央预算拨款电汇凭证”，该凭证为划款指令。中国人民银行根据划款指令通过中央国债登记公司和证券登记公司上海、深圳分公司将资金拨至各国债持有人账户。
4.资金交付后，买回国债的债权记录在财政部在中央国债登记公司设立的乙类债券账户，在财政部下达债权注销指令后注销。
六、其他
(一)记账式国债承销团成员有权参加记账式国债发行、买回国债招投标。
(二)记账式国债发行、买回的招投标工作通过“财政部国债发行(买回)招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写“应急投标书”和“应急申请书”(格式附后)的形式委托国债登记公司代为投标。
(三)除另有规定外，财政部在中国境内(不包括香港、澳门和台湾地区)发行、买回记账式国债的招、投标活动按本规则执行。
(四)如承销商未能按时上缴国债发行款或提供足额国债用于冻结，则视为违约，财政部将对违约行为进行相应处罚。
(五)本规则自公布之日起施行，有效期截至2007年12月31日。
附：1.记账式国债发行(买回)应急投标书
2.记账式国债债权托管(冻结)应急申请书



国家环境保护总局


国家环境保护总局文件

环发[2001]137号




关于印发《国家环境保护总局公务员培训管理规定》的通知
总局机关各部门:


为全面提高我局公务员的政治和业务素质，加强培训管理，根据《国家公务员暂行条例》和《国家公务员培训暂行规定》，结合我局的实际情况，修订了原《国家环境保护局公务员培训管理规定》。现将修订后的《国家环境保护总局公务员培训管理规定》印发给你们，请遵照执行。

附件：《国家环境保护总局公务员培训管理规定》

二○○一年九月一日



附件：

国家环境保护总局公务员培训管理规定

第一章 总则


第一条 为全面提高国家环境保护总局（以下简称“总局”）机关公务员（以下简称“公务员”）的政治和业务素质，适应机关高效能管理的需要，使公务员培训及管理工作科学化、制度化，根据《国家公务员暂行条例》、《国家公务员培训暂行规定》制定本规定。

第二条 公务员培训以邓小平建设中国特色社会主义理论和江泽民“三个代表”重要思想为指导，贯彻理论联系实际，学用一致，按需施教，讲求实效的原则，为全面贯彻党的基本路线、发展环境保护事业服务。

第三条 本规定适用于总局机关在职公务员的培训管理。

第四条 参加培训是公务员的权利和义务。公务员有权要求参加与工作业务相关的业务培训。

总局对公务员培训实行登记管理制度，记载接受培训及考核的基本情况，并作为公务员任职、定级和晋升的重要参考依据之一。

第五条 行政体制与人事司（以下简称“人事司”）在总局党组领导下负责公务员培训的管理，各司、厅、办领导应积极创造条件，鼓励和支持符合规定条件的公务员参加培训。

第二章 培训内容和方式

第六条 培训内容应反映政府现代管理的发展趋势和环境保护科技新成果，包括：


（一）马克思主义、毛泽东思想、邓小平理论和江泽民“三个代表”重要思想，党和国家的方针政策；

（二）法律知识、市场经济知识和行政管理知识以及国家公务员行为规范；


（三）履行职责所需的业务知识和专业技术知识；


（四）为加强环境保护国际交流所需的外语知识以及计算机、网络等技能。

第七条 根据培训对象、培训内容等具体情况，公务员培训采用培训班、进修班、研讨班、专题讲座、形势报告、学历教育和其他方式进行。

第三章 培训类型


第八条 公务员培训分为国内培训和国外培训。在职公务员的国内培训时间五年内不少于15天。国外培训时间根据工作需要确定。

第九条 国内培训包括：初任培训、任职培训、专门业务培训、更新知识培训和学历教育培训等种类。

第十条 初任培训是指对经考试新录用进入总局，担任主任科员以下非领导职务人员的培训。通过培训，使新录用人员了解国家机关的工作性质、特点和行为规范，初步掌握即将从事的工作所需的基本知识、工作程序和工作方法等。


初任培训在试用期间进行。初任培训合格者方能任职定级，未参加培训或培训不合格的不予任职定级。

第十一条 任职培训是指对晋升司局级（含司局级）以下领导职务的人员，按照相应职位的要求进行的培训。


任职培训一般在到职前进行。经任免机关批准，也可先到职后培训，但至迟必须在到职后一年内完成。


任职培训可与党校、行政学院干部进修班学习培训结合进行。

第十二条 调入机关任职和在机关内部晋升为助理调研员以上非领导职务的人员，参照本规定第十一条接受培训。

第十三条 专门业务培训是指根据专项工作需要，对公务员进行的专门业务知识方面的培训，使受培训的公务员具备拟从事的专门业务工作所需的知识、能力和工作方法，保证公务员能够胜任专项工作。

第十四条 更新知识培训是指对在职人员以增新、补充、拓宽相关知识为目的的培训。

第十五条 总局优先选派工作实绩突出和有一定机关工作经验的公务员参加专门业务培训和更新知识培训。

第十六条 学历教育培训是指为提高公务员整体管理水平，根据职位要求进行的以环境管理、行政管理及相关专业为主要内容，以取得学历、学位为目的的培训。

学历教育培训必须坚持“学用一致”的原则，采取总局组织和公务员本人申请两种形式。

第四章 参加培训的条件及待遇


第十七条 参加学历教育培训的公务员一般男性不超过五十五周岁，女性不超过五十周岁。

第十八条 工作二年以上者，可以申请离岗参加专门业务培训和更新知识培训；工作三年以上者，可申请参加学历教育培训。

第十九条 参加国外培训的公务员应有二年以上实际工作经验，年龄在五十周岁以下，并具有培训项目所需要的外语水平。

第二十条 公务员在国内接受培训期间，享受与在职公务员同等的工资福利待遇。

第二十一条 除总局组织的学历教育培训外，公务员的学历教育培训应由本人向所在司、厅、办提出申请，并由人事司批准同意后进行。


本人申请的学历教育培训必须在不影响工作的前提下利用业余时间进行，确因考试等特殊情况需要占用工作时间的，按事假处理。

第二十二条 公务员参加总局组织的学历教育培训，其学习费用按国家和总局的有关规定办理。

第二十三条 公务员参加由本人申请、经批准的学历教育培训费用，按照单位和个人共同负担的原则，在学习合格并取得相应学历、学位后，可在一定限额内按比例由总局补助部分学费。未获批准的学历教育培训费用，总局不予补助。

补助学费的报销，需由本人提出申请，由所在司、厅、办审核，经人事司批准后，办理有关报销手续。

第二十四条 公务员只可享受一次学历教育培训学费补助。补助学费后，在总局机关继续工作未满三年者，因个人原因申请调离时，应退还所报销的费用。

第二十五条 公务员参加未经人事司批准或备案的培训，其培训费用由个人承担。


第五章 培训管理


第二十六条 根据公务员职位要求，人事司于每年年底前拟定下年度公务员培训计划，经总局批准后组织实施。各司、厅、办按培训计划，提出人选建议，由人事司纳入计划后执行。


各司、厅、办根据本部门工作需要提出的培训建议，应纳入总局年度公务员培训计划。对未列入计划而确实需要的培训，各司、厅、办应补报计划，经人事司批准后进行。


公务员本人提出的培训申请，应经其所在司、厅、办审批，并报人事司备案，方可实施。

第二十七条 时间在30天（含30天）以上的国外培训，由人事司提出人选并负责审核；30天以内的，由国际合作司提出人选并负责审核。


人事司或国际合作司应根据出国培训项目和工作需要提出选择人选的部门，并商有关司、厅、办，推荐人选，按规定程序报批。


未经批准，公务员不得以总局的名义或以职务之便为本人自行联系出国培训有关事宜。


自费出国培训（留学）的公务员，应根据有关规定经审查合格，办理辞职手续后，再办理出国培训（留学）事宜；因工作需要，经总局特殊批准纳入公派管理的，可以不办或暂缓办理辞职手续，但须按规定与人事司办理相应的合同手续。

第二十八条 各司、厅、办应安排好参加培训的公务员的工作，保证各司、厅、办工作正常进行。

第二十九条 培训机构、教学活动和教材选用适用《国家公务员培训暂行规定》。

第三十条 按总局年度公务员培训计划参加培训的公务员应努力学习，完成培训任务。无正当理由，未完成培训任务者，不再为其安排同等水平和内容的培训。

第三十一条 对国务院和有关部门根据部门职责组织的各类业务培训，时间在15天以上的，有关司、厅、办应将总局参加培训的人员、培训的内容和时间报人事司备案。

第六章 附 则


第三十二条 对国外培训，本规定未作规定的，适用原国家环境保护局关于出国留学的管理规定。

第三十三条 总局对外合作中心、机关服务中心及各派出机构工作人员的培训管理，参照本规定执行。

第三十四条 本规定自发布之日起实行。《国家环境保护局公务员培训管理规定》（环人[1996]055号）同时废止。